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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-2 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#93743
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91. 下列有關櫃檯買賣中心開戶之敘述,何者有誤?
(A)未成年人經法定代理人之代理,證券商得接受其開戶
(B)證券商發現客戶為行政院金管會職員時應徵詢櫃檯買賣中心之許可,始得接受開戶
(C)法人委託開戶必須提出該法人授權開戶之證明
(D)受破產之宣告經復權者
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統計:
A(0), B(3), C(0), D(1), E(0) #2548822
詳解 (共 1 筆)
Sho
B1 · 2021/08/09
#4989652
(B)證券商發現客戶為行政院金管會職員時...
(共 38 字,隱藏中)
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92. 股票已在櫃檯買賣之發行人,再發行同種類之新股者,其新股股票何時可在櫃檯買賣? (A)金管會核准或申報生效之日 (B)發行股票之日 (C)向股東交付之日 (D)經櫃檯買賣中心核准之日
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93. 證券商有下列何種情事時,櫃檯買賣中心得經共同責任制給付結算基金管理委員會之決議,通知證券商 增繳給付結算基金? (A)簽發之票據因存款不足退票,但已註銷登記者 (B)連續發生虧損且淨值低於實收資本額五分之三者 (C)資產經法院為保全執行者 (D)選項A、B、C皆非
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94. 下列何者非屬證券商營業處所買賣有價證券審查準則所列之不宜上櫃條款? (A)重大非常規交易迄申請時尚未改善 (B)所營事業不具成長性 (C)財務或業務未能與他人獨立劃分 (D)發生重大環境污染情事,尚未改善
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95. 向證券交易所辦理標借證券之最高標借價格,以不超過融券差額發生日該種證券次日參考價之多少為 限? (A)百分之二 (B)百分之三 (C)百分之四 (D)百分之七
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96. 若甲表「原融資金額」,乙表「融券標的證券市值」,丙表「融資擔保品證券市值」,丁表「原融券擔 保品及保證金」,則整戶擔保維持率=? (A)(甲+乙)/(丙+丁) (B)(丙+丁)/(甲+乙) (C)(甲+丙)/(乙+丁) (D)(乙+丙)/(甲+丙)
#2548827
97. 證券商對客戶融資買進或融券賣出成交者,應每日核算客戶信用帳戶融資融券餘額,超過額度部分,應 如何處理? (A)申報客戶違約 (B)申報錯帳 (C)代墊款券 (D)通知客戶以現款現券交割
#2548828
98. 零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股? (A)一千股 (B)九百股 (C)一萬股 (D)九百九十九股
#2548829
99. 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比率以上? (A)百分之五十 (B)百分之七十 (C)百分之九十 (D)百分之一百
#2548830
100. 奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金,得申請其受益憑證上市之條件者,係該基金發行 總額在新台幣: (A)十億元以上 (B)二十億元以上 (C)三十億元以上 (D)四十億元以上
#2548831
1. 若某一個經濟體系當年度生產 10 個芭樂和 10 條香蕉,同時也進口了 10 個蘋果。假設芭樂、 香蕉與蘋果的價格分別是 1、2 與 3 元,試問該國當年度的 GDP 是多少? (A) 30 個水果 (B) 20 個水果 (C) 30 元 (D) 60 元
#2548832
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