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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第二章期貨交易所之管理(1-100)#5775
> 試題詳解
92.依期貨交易所管理規則有關從業人員之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨交易所之負責人係指董事、監察人、經理人及其他依法律應負責之人
(B)期貨交易所之經理人係指總經理、副總經理、協理、各業務單位之主管及其代理人
(C)未經主管機關核准,期貨交易所之經理人及業務人員不得擔任期貨商之任何兼職或名譽職位
(D)期貨交易所業務人員異動,期貨交易所應按季列冊匯報主管機關。
答案:
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統計:
A(0), B(8), C(9), D(101), E(0) #232863
詳解 (共 1 筆)
陳奕安
B1 · 2020/07/12
#4137781
(D)期貨交易所業務人員異動,期貨交易所...
(共 35 字,隱藏中)
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93.為期貨交易所從事下列業務者,何者為法令規定之業務人員?(A)法令遵循 (B)自行查核 (C)主辦會計 (D)集中交易市場資訊管理。
#232864
94.下列何者非屬期貨交易所管理規則所規定之業務人員?(A)從事期貨交易契約之設計與研究者 (B)與期貨結算機構辦理有關結算交割之作業者 (C)內部稽核 (D)會計人員。
#232865
95.期貨交易所業務員從事之業務範圍下列何者正確?(1)期貨交易契約之設立與研究;(2)會員或期貨商財務之查核;(3)期貨集中交易市場之交易、監視、保證金與權利金之作業;(4)期貨集中交易市場電腦作業與資訊管理。(A)僅(1)、(3)、D (B)僅(2)、(3)、(4) (C)僅(1)、(2)、(3) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#232866
96.期貨交易所下列何種業務員不得互相兼任?(A)從事期貨交易契約設計與研究者 (B)期貨集中交易市場電腦作業及資訊管理 (C)期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業 (D)會員或期貨商財務、業務之查核。
#232867
97.對期貨交易所之業務人員,下列敘述何者正確?(A)有異動者,應於異動五日內,申報主管機關核備 (B)於市場執行營業行為,不必穿著規定服裝,但應配帶識別證 (C)向其董事會登記後,始得執行職務 (D)從事期貨集中市場電腦作業及資訊管理者屬業務人員之業務。
#232868
98.依據期貨交易所管理規則之規定,下列對期貨交易所之有關敘述何者正確?(1)應依會員或期貨商從事之業務種類,於章程中訂定其最低財務標準;(2)期貨交易集中市場之交易、監視人員不得互相兼任;(3)開業前應檢具經主管機關核准之期貨交易契約及足以執行交易、監視、結算、交割之證明文件。(A)(1)、(2)、(3) (B)僅(1)、(2) (C)僅(2)、(3) (D)僅(1)、(3)。
#232869
複選題99.期貨交易所應先報主管機關核准之事項,下列何者不正確?(A)合併或解散 (B)負責人因執行職務涉訟而解除其職務 (C)與國外交易所簽訂備忘錄 (D)變更機構名稱。
#232870
100.期貨交易所有下列何種情事,應先報主管機關核准?(1)變更資本額;(2)終止與期貨商使用市場契約;(3)合併;(4)轉投資其他事業。(A)(1)、(2)、(3)、(4) (B)僅(1)、(2)、(3) (C)僅(1)、(3)、(4) (D)僅(2)、(3)、(4)。
#232871
101.期貨交易所欲與外國交易所簽訂合作協議或備忘錄時,應如何處理?(A)先報主管機關核准 (B)應即申報主管機關核備 (C)應於處理完成後五日內,向主管機關申報 (D)應於發生之次日前向主管機關申報。
#232872
102.期貨交易所有下列何種情事,應先報主管機關核准?(A)董事有銀行退票之情事 (B)交易資訊中斷 (C)發生訴訟 (D)變更機構營業處所。
#232873
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