阿摩線上測驗
登入
首頁
>
CAMS國際公認反洗錢師
>
無年度 - CAMS國際公認反洗錢師(第5版)#84689
> 試題詳解
複選題
92. 國際合作和資訊共用的三大傳統途徑是什麼? 13
(A) 司法互助協定 (MLAT)。
(B) 執法部門使用大陪審團作證傳票。
(C) 金融情報機構間的資訊交換 (FIU)。
(D) 監管機構間的資訊交換。
答案:
登入後查看
統計:
A(213), B(11), C(211), D(204), E(1) #2261829
詳解 (共 1 筆)
Koey Fong
B1 · 2021/02/04
#4531851
B那個是國內使用的吧,其餘3個才是國際上...
(共 26 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
複選題93. 應對執法機關詢問的三種可取方式是什麼? (A) 儘量配合執法機關詢問。 (B) 盡可能迅速且徹底地回應所有正式的資訊要求,除非可以且應當提出有效的異議。 (C) 確保將所有的書面和口頭通訊進行集中。 (D) 通過盡可能拒絕所有詢問和要求來保護資訊不被無故公開。
#2261830
複選題94. 如存在針對銀行本身的刑事調查,應採取哪三大步驟? (A) 應將調查的進展通知並告知高級管理層和董事會。 (B) 銀行應考慮聘請資深的外部顧問來協助銀行應對調查。 (C) 銀行應立即聯繫媒體並說明自己沒有犯錯的原因。 (D) 銀行的相關員工應知曉調查的存在並就應對方式和應對步驟獲得指導。
#2261831
95. 當金融機構在應對執法部門的正式刑事調查時,要求通過機構內一個核心人員集中處理資訊的主要目的是什麼? (A) 確保有損于金融機構的資訊不被公佈。 (B) 確保回應及時徹底且受豁免權保護的材料未因疏忽而錯誤提交。 (C) 確保機構員工沒有洩露可能違反客戶隱私權的資訊。 (D) 確保有人能夠充分且徹底地向董事會告知調查的進展。
#2261832
複選題96. 當執法部門向金融機構送達搜索令時,機構員工應完成的三件事是什麼? (A) 在外部顧問到場前,他們不得提供任何檔。 (B) 他們應與執法部門緊密合作並保持冷靜和禮貌。 (C) 他們應獲得執法部門從機構提取的材料的清單。 (D) 他們應查看搜索令以確定其範圍。
#2261833
97. 金融機構何時應考慮聘請資深的外部顧問來提供協助? (A) 金融機構收到任何執法機構的作證傳票時。 (B) 金融機構自身成為刑事調查的對象時。 (C) 金融機構關注機構內一位信譽良好的長期客戶時。 (D) 銀行業監管機構對機構反洗錢監控程序的充分性提出批評時。
#2261834
複選題98. 合規專員何時應建議金融機構進行內部調查?四選三。 (A) 懷疑員工與長期客戶共謀通過銀行洗錢時。 (B) 多名客戶使用相同的聯繫資訊在多家分支機搆開立獨立的帳戶時。 (C) 銀行監管機構對銀行的反洗錢合規工作評分較低時。 (D) 長期僱用之員工決定間斷性休假,而非按照銀行政策連續兩星期休假時。
#2261835
複選題99. 在與員工就其見證的異常或可疑交易進行面談時,可以採用哪三種實用技巧? (A) 一旦可行,應立即與員工進行面談,確保其記憶處於最為清晰的狀態。 (B) 在面談中儘量使員工感到放鬆,從相對輕鬆且沒有爭議的問題開始,逐漸深入較為敏感的問題。 (C) 向員工提出開放性的問題,確保問題不會反映出既定答案。 (D) 儘量掌控面談進度,以便迅速解決問題並發現犯錯的人員。
#2261836
複選題100. 在各國金融情報機構間的資訊交換方面,哪三大原則最為重要? (A) 只有在中央銀行也參與共用時,FIU 間的資訊共用方可進行。 (B) 應基於互惠原則盡可能自由地共用資訊。 (C) 應基於要求或基於主動共用資訊。 14 (D) 在犯罪定義上的區別不得影響資訊的自由交換。
#2261837
16. 下列哪一條神經受損會造成垂足(foot drop )? (A) 脛神經(tibial nerve ) (B) 臀下神經(inferior gluteal nerve ) (C) 坐骨神經(sciatic nerve ) (D) 腓總神經( common peroneal nerve )
#2261838
17. 嗜鉻細胞( chromaffin cells)位於腎上腺的哪一部位? (A) 網狀帶 ( zona reticularis) (B) 髓質(medulla ) (C) 絲球帶 ( zona glomerulosa ) (D) 束狀帶( zona fasciculata )
#2261839
相關試卷
106年 - CAMS國際公認反洗錢師(第5版)#68944
2017 年 · #68944
無年度 - CAMS國際公認反洗錢師(第5版)#84689
-999 年 · #84689