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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(1-100)#5779
> 試題詳解
96.有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分
(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分
(C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分
(D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分。
答案:
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統計:
A(4), B(14), C(8), D(64), E(0) #233125
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/14
#2789699
期貨商設置標準 第十三條期貨商於申請...
(共 523 字,隱藏中)
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97.期貨商或他業兼營期貨業務者,申請增加業務種類時,須於最近多久之內,未受主管機關依期貨交易法所為之警告處分?(A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)一個月。
#233126
98.期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令解除其負責人職務者,必須滿多久以上,才能向主管機關申請增加業務種類?(A)一個月 (B)二個月 (C)半年 (D)四個月。
#233127
99.期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令停業者,必須滿多久以上,才能申請增加業務種類?(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年。
#233128
100.期貨商曾受主管機關依期貨交易法命令撤銷部分營業許可者,必須滿多久以上,才能申請增加業務種類?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233129
101.期貨商曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分者,必須滿多久以上,才能申請增加業務種類?(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年。
#233130
102.依期貨商管理規則之規定,下列何者係為錯誤?(A)期貨商業務之經營,應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之 (B)期貨商之內部控制制度,經主管機關通知變更者,應於期限內變更之 (C)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經股東會決議,並留存備查 (D)期貨商之內部控制制度,應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之。
#233131
103.期貨商經營期貨經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤?(A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理。
#233132
104.依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?(A)變更期貨商之營業項目 (B)變更期貨商之名稱 (C)合併或解散 (D)選項A、B、C皆是。
#233133
105.依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?(A)開業 (B)停業 (C)終止停業 (D)變更期貨商之資本額、營運資金或營業所用資金。
#233134
106.期貨商有下列何種情事,應先報主管機關核准?(A)董事、監察人持有股份變動時 (B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時 (C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時(D)變更期貨交易結算交割之期貨商。
#233135
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