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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38501
> 試題詳解
99、 ( ) 證券投資信託基金所買入之有價證券,應登記為:
(A) 基金保管機構名義下基金專戶
(B) 證券投資信託事業名義下專戶
(C) 各受益憑證持有人名義下專戶
(D) 以上皆非
答案:
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統計:
A(16), B(9), C(0), D(4), E(0) #1099679
詳解 (共 1 筆)
ironage999
B1 · 2021/01/08
#4482093
證券投資信託基金管理辦法 第 5 條 ...
(共 306 字,隱藏中)
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100、 ( ) 買賣公司債及金融債券,其證券交易稅稅率為: (A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之二 (D) 千分之三
#1099680
01、 ( ) 股份有限公司於彌補虧損完納一切稅捐後,分派盈餘時,除了法定盈餘公積,已達資本總額時外,依法應提出多少法定盈餘公積? (A) 10% (B) 0.2 (C) 30% (D) 0.4
#1099681
02、 ( ) 下列有關本公司與分公司之敘述何者正確? (A) 法律概念上,本公司與分公司只有一個人格 (B) 與母公司、子公司的意義相同 (C) 應受關係企業專章規範 (D) 分公司對業務之經營可不受本公司之指揮
#1099682
03、 ( ) 公司應該在股東常會開會前多少日或股東臨時會開會前多少日,將董事候選人名單及其學經歷等資料公告,並將審查結果通知提名股東? (A) 30日、20日 (B) 40日、25日 (C) 40日、20日 (D) 45日、25日
#1099683
04、 ( ) 下列敘述何者正確 (A) 有價證券之募集、發行、私募或買賣,不得有虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (B) 發行人依規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其內容不得有虛偽或隱匿之情事 (C) 發行人隱匿重大不利於發行公司之訊息時,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害,應負賠償責任 (D) 以上皆是
#1099684
05、 ( ) 為使股份有限公司之股東有參與公司經營之機會,我國公司法訂定股東提案權規定為何? (A) 須持有已發行股份總數百分之一股份之股東得行使之 (B) 提案僅限二項 (C) 公司受理提案期間不得少於二十日 (D) 以上皆是
#1099685
06、 ( ) 公司為他公司有限責任股東時,應得下列何種股東同意或股東會決議,其投資總額始得超過公司實收股本百分之四十? (A) 無限公司股東過半數同意 (B) 有限公司股東過半數同意 (C) 股份有限公司特別決議通過 (D) 以上皆正確
#1099686
08、 ( ) 「公開說明書」係由何人編製? (A) 發行人 (B) 協辦承銷商 (C) 主辦承銷商 (D) 證券交易所
#1099688
09、 ( ) 公開發行公司向關係人取得不動產時,應檢附有關資料,原則上並經下列何種程序後,始得為之? (A) 董事長同意 (B) 董事會通過,免經監察人承認 (C) 董事會通過及監察人承認 (D) 股東會同意
#1099689
10、 ( ) 未上市或未上櫃公司,於何種情形之下,於現金發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十,對外公開發行? (A) 首次辦理公開發行時 (B) 自設立登記後未逾五個完整會計年度 (C) 股權未達主管機關規定之分散標準 (D) 以上皆是
#1099690
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