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銀行◆綜合科目(含民法、證券交易法、公司法、防制洗錢及打擊資恐相關法規)
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109年 - 109 臺銀綜合證券股份有限公司_新進人員甄試_七職等-法令遵循人員:綜合科目(含民法、證券交易法、公司法、防制洗錢及打擊資恐相關法規)#89796
> 申論題
題組內容
第二題: 證券型代幣發行(Security Token Offering, STO),依據主管機關函釋,已將之核定為證券交易法上之有價證券,請回答下列問題:
⑵其應具備如何之投資性質?【20 分】
相關申論題
⑴該公司若欲設外文公司名稱,於公司內部應經何種程序?【5 分】
#364898
⑵該公司之外文名稱應否登記?【5 分】
#364899
⑶該公司得以何種外文為公司名稱?【5 分】
#364900
⑷該公司於設置外文名稱後,得否廢棄原本之中文名稱?【10 分】
#364901
⑴金融機構與客戶進行哪些臨時性交易時,應確認客戶身分?【10 分】
#364902
⑵金融機構完成確認客戶身分措施前,不得與該客戶進行前開臨時性交易,但符 合例外情形者,得先取得辨識客戶及實質受益人身分之資料,並於完成交易後, 再完成驗證。請說明前開例外情形之內容為何?【12 分】
#364903
⑶承小題(1)所述,金融機構就確認客戶身分程序所得資料的保存年限為何? 【3 分】
#364904
第一題: 依金融控股公司法規定,金融控股公司或其子公司與何種對象為授信以外之交易時,其條件不得優於其 他同類對象,並應經公司三分之二以上董事出席及出席董事四分之三以上之決議後為之?【15 分】
#364905
第二題: 依金融控股公司法規定,金融控股公司所有子公司對「同一自然人或同一法人、同一關係企業」等對象 為交易行為合計達一定金額或比率者,應於每營業年度各季終了三十日內,向主管機關申報,並以公告、網 際網路或主管機關指定之方式對外揭露,請問前述「交易行為」除「其他經主管機關規定之交易」外,還包 括哪些行為?【20 分】
#364906
第三題: 依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法規定,本國銀行得向主管機關申請核准採行風險 導向內部稽核制度,請問本國銀行若欲申請採行風險導向內部稽核制度,應符合哪些條件?【15 分】
#364907
相關試卷
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109年 · #89796