一、甲為 A 公開發行公司研發人員，甲藉職務之便，私下將 A 公司之營業秘 密申請專利後，以新臺幣 1,000 萬元賣給 B 股份有限公司，並跳槽到 B 公司任職研發主管，A 公司發現後以甲違反證券交易法，聲請法院撤銷 專利權的移轉，請問 A 公司之聲請是否有理由？（25 分）

二、甲為 A 股票上市公司採購經理，乙為 A 公司財務主任，甲與乙分別獲派 出任 A 公司於中國大陸設立之 B 股份有限公司副廠長與財務經理，甲 負責綜理 B 公司採購、品保、製造、倉儲管理、變賣廢料等事務，乙負 責 B 公司財務稽核與財務報表之編製。丙為 A 公司及 B 公司之董事長， 丙為積極拓展業務，發現私下支付廠商的公關費、佣金、回扣、廠商及 員工年節福利獎金等支出項目，難以於財務報表中認列，於是指示甲將 B 公司生產製程中所產生的廢料與邊角料出售後之收入短報新臺幣 5,000 萬元，另存於甲於中國大陸之銀行個人帳戶，專供丙提領花用，並 指示乙配合甲，依據甲所提供的短報金額入帳，丙並給甲與乙新臺幣 500 萬元與 300 萬元之特別獎金。乙所編製之 B 公司財務報表，每季皆送回 A 公司合併編製財務報表，造成 A 公司年度營收短列 1.5%。請問甲、 乙、丙是否違反證券交易法？（25 分）

三、甲為 A 股份有限公司董事長，A 公司股票並未公開發行，A 公司受新冠 肺炎疫情影響，導致訂單減少，資金周轉困難，工廠長期停工。甲經友 人介紹資深銀行理財專員乙，由 A 公司高薪聘請乙為財務顧問，負責引 薦熟識的銀行尊榮理財客戶投資，帶來金流，乙引薦丙至 A 公司參觀， 由甲簡介 A 公司經營現況，之後再由乙鼓吹丙購買 A 公司未公開發行 股票，甲、乙二人向丙說明 A 公司雖然受疫情影響，但是仍穩定獲利， 每股盈餘僅較去年同期減少新臺幣（下同）0.5 元，仍達到 2.5 元之遠超 同業的標準，並且正在積極由乙及乙所任職銀行進行上櫃的規劃工作， 如丙投資 A 公司，將可以每股股價八成價格買入，不僅現賺 20%，以後 還可以穩定獲得配息，未來 A 公司上櫃更可能獲得數倍收益。丙遂以每 股 8 元的價格購買 A 公司 100 萬股的股份，A 公司獲得丙的資金挹注， 重新復工，三個月後因資金用罄而再度停工，機器設備也被憤怒的債權 人搬空。請問丙是否得依據證券交易法請求損害賠償？（25 分）

四、甲為 A 股票上櫃公司董事長，持有 A 公司過半數之股份，甲由於年事漸 高，基於稅務與子女接班規劃，多年來即陸續贈與其子乙與其女丙 A 公 司股份，乙總計持有 A 公司 10%的股份，丙總計持有 A 公司 5%的股份； 某日甲因中風昏迷住院，乙經 A 公司股東臨時會選任為董事，並經 A 公 司董事會選任為董事長，丙對於乙獨攬 A 公司經營權非常不滿，乙、丙 兩人時常發生爭執，丙從 A 公司於公開資訊觀測站所發布的訊息得知， A 公司已經與 B 中國大陸公司達成合作協議，計畫共同設廠，丙懷疑 B 公司為乙私下設立之公司，乙藉此將 A 公司資金挪往中國大陸，有掏空 公司之虞，丙遂向主管機關行政院金融監督管理委員會申請檢查 A 公司 的財務報表及所有文件。請問依據證券交易法規定，主管機關應否准許？ 如果主管機關認為有必要對 A 公司檢查，應如何進行？（25 分）

一、某國際海運航線，主要由數國之 A、B、C、D、E 等 5 家海運公司承擔運 送，惟因國際油價鉅幅漲升、總體運載量銳減、各家公司長期削價競爭等 因素，多年虧損難撐，爰擬成立「海運同盟」 ，向公平交易委員會申請同 意渠等公司共同攬貨、共同訂價，公平交易委員會應否同意？（25 分）

二、甲公司為國內兩大外送平台公司之一，在餐廳端及消費者均擁有龐大之 客戶群，甲公司限制其合作餐廳在平台上刊登之價格與餐廳自行販售之 價格必須相同，且限制合作餐廳不得拒絕客戶自取。試問：甲公司對合 作餐廳之限制是否違反公平交易法之規定？（25 分）

三、甲、乙、丙為國內最大之三大房屋仲介公司，均在其公司之官網上置有 委託銷售房地物件之資料，並聲明「未經同意，不得任意轉載使用」 。丁 為比價平台網站，於使用者輸入需求之資訊（例如行政區域、用途、坪 數、總價等） ，即可顯示比價之結果，並連結至該特定房仲之銷售網頁， 且提供經理人供網路使用者免費諮詢及協助成交簽約，於成立簽約時， 經理人始向買賣雙方收取仲介費。惟要成為丁公司平台經理人，不問是 否為原仲介公司之經理人，均須先支付丁公司方案費。試問：丁公司經 營比價平台網站之行為，是否有違公平交易法之規定？（25 分）

四、甲研發及生產製造之 A 保養品，未向經濟部智慧財產局申請註冊商標但 在各購物網站刊登廣告及熱銷；乙知市場上有 A 保養品，自己亦研發 B 保養品在實體通路鋪貨銷售，且 B 之標示與 A 相當近似，共計製造 1 萬 瓶，鋪貨於通路之 8 千瓶已銷售 6 千瓶。試問：甲就其損害得依公平交 易法之規定對乙為如何之主張？（25 分）

一、A 股份有限公司為一家從事手機零件製造的非公開發行公司，該公司於 今年 6 月 25 日召開股東會，因股東出席並不踴躍，未達已發行股份總 數過半數股東之出席，因而為假決議後，於 1 個月內擬再行召集股東會。 甲於今年 6 月 28 日始成為 A 公司股東，則甲可否出席 1 個月內再行召 集的股東會？乙先前委託丙代理出席 6 月 25 日的股東會，則原所為委 託行為於 1 個月內再行召集的股東會是否仍有效力？又 1 個月內再行召 集的股東會是否可就假決議以外之事項進行決議？（25 分）

二、A 公開發行公司近期因受新冠肺炎（COVID-19）疫情之影響，公司有停 業之虞。該公司董事長甲聽說公司法有重整制度，請問公司在何種情況 下得聲請公司重整？公司重整之聲請人為何？公司完成重整後，有何種 效力？（25 分）

三、X 股份有限公司有甲、乙、丙三名監察人。今監察人甲擬召集股東會，改 選董事。試問監察人在何種情況下得主動召集股東會？又在監察人得主 動召集股東會之情況下，甲可否單獨召集股東會，抑或應與其他監察人共 同召集股東會？若監察人違法召集股東會，其法律效果為何？（25 分）

112年 - 112 地方政府特種考試_三等_商業行政：證券交易法#118250

112年 - 112 高等考試_三級_商業行政：證券交易法#115657

111年 - 111 地方政府特種考試_三等_商業行政：證券交易法#112493

110年 - 110 高等考試_三級_商業行政：證券交易法#102487

109年 - 109 地方政府特種考試_三等_商業行政：證券交易法#94685

108年 - 108 高等考試_三級_商業行政：證券交易法#77655