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證券交易法
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108年 - 108 高等考試_三級_商業行政:證券交易法#77655
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一、甲為 A 財務顧問股份有限公司(以下簡稱 A 公司)的負責人,A 公司未 取得主管機關經營證券業務之許可,即先大量買進 B 未公開發行股票之 股份有限公司增資股票,取得超過 51%以上之股份。甲嗣以製造 B 公司 不實的財務資訊並交予投資人,同時也以專欄記者之身分在報紙、週刊 加以報導,或透過召開說明會之方式,公開勸誘及仲介投資人向 A 公司 買賣 B 公司股票。甲與 A 公司之前開行為是否構成違反證券交易法之相 關規定?其法律責任如何?(25 分)
詳解 (共 2 筆)
ckvhome
詳解 #3596040
2019/09/28
(一)甲未經許可不得經營證券經紀業務 ...
(共 336 字,隱藏中)
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JJRTTED
詳解 #3537299
2019/08/14
1-(1)證券交易法第44條第一項 證券...
(共 184 字,隱藏中)
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相關申論題
⑴ A 公司及董事長甲應負如何之民、刑事責任?(10 分)
#315095
⑵會計經理乙及會計師丙對於 A 公司所發行有價證券之善意取得人、出 賣人或持有人因此所受之損害,應負如何之民事責任?(15 分)
#315096
⑴本案私募之進行程序是否合法及有效?A 公司之董事長甲應負如何之 法律責任?(10 分)
#315097
⑵ A 公司之董事長甲於取得私募之有價證券後一個月未滿,就以每股 15 元私下轉讓與不具應私募資格條件之 B 投資公司,其轉讓是否有 效?(15 分)
#315098
四、A 公司為經營橡膠業務且股票在櫃檯買賣中心掛牌之上櫃公司,董事長 甲持股占股份總數 15%,甲鑑於 A 公司股價處於低迷已久,遂夥同市場 作手乙,共同約定擬將股價從每股新臺幣(以下同)20 元拉抬至 150 元 價位,由 A 與其他公司大股東鎖定籌碼在約定期間不出脫持股,乙利用 自己及人頭戶丙、丁帳戶進場,期間以製造交投活絡或以連續買進方式 拉抬作價,並藉由媒體散布各種流言吹捧,之後由於碰到中美貿易戰, 該公司股價到達 80 元時已無力再往上拉抬,終至跌回到 15 元。試問甲、 乙、丙、丁之行為是否構成證券交易法之犯罪?其民、刑事法律責任如 何?(25 分)
#315099
一、請試述下列名詞之意涵:(每小題 6 分,共 30 分) ⑴岩體分類法(Rock Mass Rating)
#315100
一、請試述下列名詞之意涵:(每小題 6 分,共 30 分) ⑵昇井工法(Raise Boring Method)
#315101
一、請試述下列名詞之意涵:(每小題 6 分,共 30 分) ⑶平滑開炸(Smooth Blasting)
#315102
一、請試述下列名詞之意涵:(每小題 6 分,共 30 分) ⑷懸臂式削岩機(Roadheader)
#315103
一、請試述下列名詞之意涵:(每小題 6 分,共 30 分) ⑸克利金(Kriging)
#315104
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