二、申論題
1. 你是上市公司 A（下稱 A 公司）的股東，A 公司設置審計委員會，對於 A 公司獨立董事甲甚為 不滿，認為甲未能發揮監督公司之職責，你希望能於 A 公司股東常會提案解任甲。請說明應遵 循哪些程序，並符合哪些要件，才能順利將此提案列於 A 公司股東常會之議程？（10 分）

2. 上市公司 A（下稱 A 公司）之實收資本為新臺幣 5 億元，董事會有 7 席董事，含 3 席獨立董事， 設置審計委員會。A 公司董事長甲，向公司提案購入有限公司 B（下稱 B 公司）所持有位於新 北市之房屋一棟，作為公司辦公大樓之用途。根據附近房屋時價登錄，價值合計約新臺幣 1 億5 千萬元。B 公司之負責人乙為甲之女兒。根據公司法及證券交易法之規定，請問 A 公司如欲 完成此房屋購置案，須經何程序始能完成？（10 分）

3. 2020 年 2 月下旬，因新冠肺炎疫情爆發，上市公司 A（下稱 A 公司）股價由 2 月 24 日 80.5 元 跌到 3 月 23 日 39.8 元。2020 年 3 月 15 日（星期日）17：00 媒體報導 A 公司跳票，並報導 A 公司自第 3 季財務報告有虛增營業收入之情事，虛增營收係由財務長與總經理主導。A 公司股 價於 2020 年 3 月 16 日之收盤價 50 元跌到 20 日收盤價 42 元，23 日開盤觸及 39.8 元後，隨即 反彈，自 16 日起十天之平均收盤價為 49 元。A 公司董事長甲於 2020 年 3 月 15 日晚餐時，看 見手機中媒體報導公司涉跳票及財報不實之情事，非常震驚，告訴其妻乙「公司居然發生虛增 營收財報不實的事情，真搞不清楚這些人為何如此經營公司？我真倒楣。」乙為財經系畢業， 於 3 月 16 日開盤 9：00 以 55 元放空 A 公司股票 100 張，並於 3 月 18 日回補，獲利 30 萬元，3 月 16 日當天成交量為 3 萬張。請問本題中，甲及乙是否違反證券交易法？請分析之。（10 分）

(1)請根據利率期間結構之純粹預期理論，明年的一年期遠期利率應為多少？（5 分）

(2)如果投資人投資兩年期債券要求 0.5%的溢酬，請根據流動性偏好理論，明年的一年期遠期 利率應為多少？（5 分）

2. 設無風險利率為 0，以下是某檔股票之買權與賣權的價格行情： (1) 在不考慮稅與交易成本下，請解釋上述選擇權價格是有套利機會的。（5 分）

(2) 續上題，請設計套利交易策略，並計算可套利的利潤。（5 分）

3. 2020 年 3 月逐筆委託制度正式上路，以下是上一筆撮合後的實際掛單情況： 此時有一筆新增買單，委託買價 104.00，委買量為 50，在逐筆委託制度下，請分析該筆新增 買單所造成的賣單成交狀況。請列出成交順序、成交價與成交量。（10 分）

(1)對輻射工作場所內規劃之各項偵測及監測，設施經營者應訂定哪些基準？

(2)若偵測及監測之結果超過這些基準時，應採取哪些行動？

2. 依據「放射性物質與可發生游離輻射設備及其輻射作業管理辦法」第二十條之規定，作 業場所輻射安全評估，應依輻射作業之規模及性質，參酌哪些事項為適當之評估？

115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#139208

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