二、申論題
1. 請根據證券交易法，說明公開發行公司董事與持股超過 10％股東之持股申報義務。（10 分）

2. 公司募集發行有價證券公開說明書虛偽不實之民事責任與財務報告虛偽不實之民事責任有何異同，試 比較之。（10 分）

3. A 上櫃公司（下稱 A 公司），實收資本新臺幣（下同）10 億元，董事會設有七席董事，其中三席為獨 立董事，設置審計委員會。A 公司擬與甲購買座落於台北市大安區不動產一筆，根據實價登錄，該筆 不動產之價值約在 2 億元至 2 億 2 千萬元左右。甲的配偶乙目前擔任 A 公司之獨立董事。根據公司法 與證券交易法，請問 A 公司應完成哪些程序，才可合法與甲完成該筆不動產買賣？（10 分）

二、申論題（共 3 題，每題 10 分，共 30 分）  1. 請申述證交法第 20 條之 1 所明訂發行人、負責人及職員，相關不實財務報告民事賠償責任的 舉證免責事由。（10 分）

2. 依證券交易法的規定，我國證券業務的種類與內涵為何？（10 分）

3. 請敘述民國 107 年公司法修正後，有召集股東會權限之人及狀況。（10 分）

(1) 編製正確的銀行調節表（4 分）

(2) 根據銀行調節表做必要的調整分錄（4 分）

(1) 台北公司於發行日當天收到多少現金？（2 分）

(2) 每次付息金額為何？（2 分）

(3) 第一次付息日所攤銷的溢價金額為何？（2 分）

115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#139208

114年 - 114-3 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074

114年 - 114-3 證券商高級業務員：證券交易相關法規與實務#134899

114年 - 114-3 證券商業務員(乙科)：證券交易相關法規與實務#134894

114年 - 114-2 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594

114年 - 114-1 證券投資分析人員：證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593

114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#130471

114年 - 114-2 高級業務員：證券交易相關法規與實務#130444

114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科)：證券交易相關法規與實務#127112

114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題：證券交易相關法規與實務#127101