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金融法規概要(含票據法、保險法)及民事訴訟法概要
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110年 - 110 中華郵政股份有限公司_職階人員甄試試題_專業職(一)/儲壽法規_專業科目(1):金融法規概要(含郵政儲金匯兌法、保險法)及洗錢防制法概要#106548
> 申論題
題組內容
第三題:
您在服務中心值班時接到客戶抱怨電話,表示該公司申請開戶,竟然一個多禮拜還沒有 完成!客戶質疑有關徵提實質受益人資料根本是存心刁難,請回答下列問題:
(三)哪些法人客戶毋須辨識其實質受益人?除我國政府機關外,請至少舉例五種。 【5 分】
相關申論題
(四)客戶指出該公司 5 位自然人股東持股情形為:A:30%、B:25%、C:20%、D: 15%、E:10%,請問其實質受益人為何?【4 分】
#453839
(一)何謂金融機構防制洗錢辦法所稱之「風險基礎方法」?【8 分】
#453840
(二)金融機構確認客戶身分措施及持續審查,應如何運用「風險基礎方法」決定其執 行強度?【5 分】對於高風險客戶至少應額外採取哪三項強化措施?【6 分】
#453841
(三)金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠,並確 保該等資訊之更新,特別是高風險客戶,金融機構的定期檢視頻率為何?【2 分】
#453842
(四)低風險客戶有哪兩項情形者,不得採取簡化確認客戶身分措施?【4 分
#453843
第一題: 依職業安全衛生法規定,雇主對哪些事項應有符合之必要安全衛生設備及措施? 【25 分】
#453844
第二題: 雇主對於電路開路後從事該電路、該電路支持物或接近該電路工作物之敷設、建造、檢 查、修理、油漆等作業時,應於確認電路開路後,就該電路採取哪些設施?【25 分】
#453845
第三題: 依職業安全衛生設施規則爆炸、火災防止之一般規定,雇主需要採取哪些措施? 【25 分】
#453846
第四題: 請說明電氣設備防止感電之主要方法。【25 分】
#453847
(一)請說明主機板上北橋晶片和南橋晶片的作用和差異。【8 分】
#453848
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