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銀行法、個人資料保護法及防制洗錢相關法規(包括洗錢防制法及相關附屬法規)
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109年 - 109 臺灣銀行_新進人員甄試_七職等-法遵人員:(1)銀行法;(2)個人資料保護法;(3)防制洗錢相關法規(包括洗錢防制法及相關附屬法規)#88218
> 申論題
題組內容
第四題: 一般商業銀行或專業銀行均屬於「非公務機關」,銀行與客戶往來,蒐集很多個人資料, 請就下列情況,依個資法回答銀行的因應方式及作為:
(四)銀行違反個資法規定,致客戶之個人資料被竊取、洩漏、竄改或其他侵害時, 應如何處理?若造成客戶損害,對客戶應負何種責任?【6 分】
相關申論題
第五題: 「洗錢防制法」所稱「指定之非金融事業或人員」,在律師、公證人、會計師為客戶準 備或進行哪些交易時適用?【15 分】
#357061
第六題: 依「金融機構防制洗錢辦法」規定,金融機構於哪些情形時,應確認客戶身分? 【15 分】
#357062
第一題: 甲向乙建設公司簽定不動產買賣契約購買 A 屋(含基地,下同)一棟,因甲信用不佳 有多次支票退票紀錄,甲乃經好友丙同意,於 A 屋買賣契約中與乙建設公司約定,由乙建 設公司將該 A 屋所有權移轉登記於丙名下,A 屋則交付於甲占有使用。一年後,丙私下將 A 屋向丁銀行抵押借款新臺幣 500 萬元,請從:一、甲、丙間之關係;二、丙之處分行為 效力此二點,分析說明 A 屋抵押權設定契約是否有效?【15 分】
#357063
第二題: A 土地面積 1,200 平方公尺,為甲、乙、丙三人分別共有,每人所有權應有部分各三分 之一。三人共同就該土地簽訂有分管契約,約定就土地東側靠馬路某特定部分 400 平方公 尺劃定為 A1 區,由甲經營停車場使用,期限 8 年。於該約定 2 年後,丙將其應有部分出賣 移轉登記於丁,則丁主張甲就 A1 區土地構成無權占有,是否有理由?【20 分】
#357064
(一)請問 B 公司可否發行特別股,而其特別股內容係保障該特別股股東當選一定名 額之董事?【15 分】
#357065
(二)若該特別股內容係當選之董事不具特別股股東之身分者,可否發行之?【20 分】
#357066
第四題:英翻中 Compliance Officer shall have authority to review all documents and other information relevant to compliance activities, including, but not limited to, patient records, billing records, records concerning marketing efforts, and all arrangements with third parties, including without limitation employees, independent contractors, suppliers, agents, and physicians.【15 分】
#357067
第五題:英翻中 The Parties undertake to comply with and ensure compliance with all applicable law, including anti-corruption, anti-bribery and AML laws and economic sanctions (hereinafter, the Anti-Corruption Law), (i) by its Staff as well as (ii) its subsidiaries and the Staff of such subsidiaries.【15 分】
#357068
(一)工作者除勞工、自營作業者外,尚包括那種身分之人員?(3 分)
#357069
(二)符合(一)答案該身分之人員如發生職業災害需住院治療,何者須依規定於 8 小時內通報勞動檢查機構?(4 分)
#357070
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