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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-3 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#72292
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1.依期貨顧問事業管理規則之規定,期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物、提供顧問服務時應作成交 易分析報告、以及與客戶所簽訂之期貨顧問委任契約等 3 類文件,其保存期間分別為何?
詳解 (共 4 筆)
陳柏昌
詳解 #3063373
2018/11/07
n第 11 條nn期貨顧問事業接受委任人...
(共 904 字,隱藏中)
前往觀看
whisky5231
詳解 #4415846
2020/12/04
宣傳資料及廣告物 保存2年 提供顧問服務...
(共 72 字,隱藏中)
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朱凱崴
詳解 #4411221
2020/12/02
期貨顧問事業宣傳資料及廣告物依規定應保留...
(共 65 字,隱藏中)
前往觀看
Anderson Su
詳解 #3090160
2018/11/28
宣傳資料及廣告物 保存2年 交易分析報告 保存5年 期貨顧問委任契 保存5年 爭議消除為止
相關申論題
2.依期貨經理事業管理規則規定,在全權委託期貨交易模式中,委任人委託保管機構辦理的事項有哪 些?
#294038
3.期貨信託事業得對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,請說明係指哪些對象以及有無人數限 制?
#294039
1. 依證交法規定,公司得排除公司法而買回自家股份之理由,目前為何?(10 分)
#294040
2. 依證交法第 153 條規定,何謂交割結算基金,請說明之。(10 分)
#294041
3. 依公司法、證交法規定,得召集股東會者為何人?(10 分)
#294042
沒有 【段考】國二國文下學期 權限,請先開通.
#294043
沒有 【段考】國二國文下學期 權限,請先開通.
#294044
沒有 【段考】國二國文下學期 權限,請先開通.
#294045
沒有 【段考】國二國文下學期 權限,請先開通.
#294046
沒有 【段考】國二國文下學期 權限,請先開通.
#294047
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