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證照◆證券交易相關法規與實務
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105年 - 105-1 投資分析人員 - 證券交易相關法規與實務#69129
> 申論題
3. 試說明上市有價證券場外交易禁止之原則(4 分)?證券交易法並設有何種例外規定(6 分)?
詳解 (共 2 筆)
童雪惠
詳解 #3889017
2020/04/17
證券交易法 第四節 有價證券之上市及買...
(共 223 字,隱藏中)
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Sweety Chen
詳解 #3344330
2019/05/12
公司收購就是屬於場外交易
(共 14 字,隱藏中)
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4. 在中外歷史上曾被用來扮演貨幣角色的物品非常多,從商品貨幣、金屬貨幣,到今天的紙幣, 請說明其演進過程及關鍵因素。(10 分)
#278470
5. 何謂國內生產毛額 (Gross Domestic Product, GDP)? 如何由要素所得法計算得到?(10 分)
#278471
6. 何謂特別提款權(Special Drawing Right, SDR)? 2015 年美國時間 11 月 30 日起 SDR 有何重 大的變化?(10 分)
#278472
3. 丙公司以專案銷售一項資產並提供一年內更換重要零件之保固,每更換1個零件之成本為 $10,000。依據估計,在保固期間有40%會發生1個零件故障,30%會發生2個零件故障,30%會發 生3個零件故障。 試問:丙公司應認列該保固負債準備之金額?請說明理由。 (8分)
#278475
1. 刑法所謂詐欺(Fraud)係指意圖為自己或第三人不法之所有,以詐術使人將本人或第三人之 物或財產上之利益交付者,行為人以口頭(Word of Mouth)、行動(Look or Gesture)等作為 (Action)或不作為(Omission)之詐騙方式,誤導他人用以取得不法之利益。現行期貨交易法 第 108 條對詐欺有何特別規定(5 分)?違反本條之民事、刑事、行政責任為何?(5 分)
#278476
2. 期貨顧問事業從事對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告 或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議之從業人員應具備何種積 極資格(應具備之學經歷及其他要件)與消極資格(不得有之前科或不良紀錄)條件?(10 分)
#278477
3. 期貨顧問事業負責人及業務員應本誠實及信用原則,忠實執行業務,在執行職務上不得違 反證券暨期貨管理法令或經主管機關規定不得為之行為,現行法令有那些規定即為不得為 之行為限制?(10 分)
#278478
1. 在中外歷史上曾被用來扮演貨幣角色的物品非常多,從商品貨幣、金屬貨幣,到今天的紙 幣,請說明其演進過程及關鍵因素。(10 分)
#278479
2. 何謂國內生產毛額 (Gross Domestic Product, GDP)? 如何由要素所得法計算得到?(10 分)
#278480
3. 何謂特別提款權(Special Drawing Right, SDR)? 2015 年美國時間 11 月 30 日起 SDR 有 何重大的變化?(10 分)
#278481
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