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學習重點 先判斷地方自治團體有沒有訂定罰則的權限，再判斷應辦理核定或備查。鄉（鎮、市）規約不得自行訂定罰則。 有罰則的自治條例，經地方立法機關議決後，應先核定、後發布。 無罰則的自治條例，原則上先發布、後備查；直轄市須報中央各該主管機關轉行政院備查。 核定是上級審查並作成決定，以完成法定效力；備查是下級依法完成法定效力後，陳報上級知悉。 罰則須以自治條例規定，不能只由市政府所屬局處自行訂定、發布施行。 核心觀念 一、核定與備查：關鍵在法定效力是否已完成 依地方制度法第2條，核定是上級政府或主管機關，對下級政府或機關所陳報的事項，加以審查並作成決定，以完成該事項的法定效力。因此，核定不是單純收件或知悉，而是法定效力完成程序的一環。 備查則是下級政府或機關，就其得全權處理的業務，依法完成法定效力後，陳報上級政府或主管機關知悉。備查不是等待上級同意後才完成效力，但仍應依法辦理陳報，也不代表上級完全不能進行合法性監督。 比較項目核定備查 定義關鍵字審查、作成決定、完成法定效力已完成法定效力、陳報知悉 上級機關的角色審查並決定知悉並依法監督 本單元程序順序核定後發布發布後報備查 看到「審查並作成決定，以完成法定效力」，應直接辨認為核定，不要被「核備」或「審核」等近似用語混淆。 二、哪些地方自治團體可以訂定罰則？ 地方制度法第26條將自治條例依層級分為直轄市法規、縣（市）規章、鄉（鎮、市）規約。其中，得就違反地方自治事項的行政業務規定罰鍰或其他種類行政罰者，是直轄市法規及縣（市）規章，不包括鄉（鎮、市）規約。 依此授權訂定的罰鍰，最高以新臺幣10萬元為限。因此，「10萬元以下罰鍰」本身並未超過此一上限，但仍須符合自治事項、立法形式及核定發布等要求，不能只因金額合法就省略程序。 地方行政機關所屬局處可以辦理草案研擬等作業，但不能僅憑局處自行決定，就創設對人民的處罰。應循自治條例程序，經地方立法機關議決，再完成法定核定及發布程序。 三、有罰則：議決後先核定，再發布 依地方制度法第26條，自治條例經各該地方立法機關議決後，如規定有罰則，應分別報經行政院、中央各該主管機關核定後發布。 這裡的「分別」須配合地方自治團體層級理解： 自治條例層級有罰則時的核定機關 直轄市法規行政院 縣（市）規章中央各該主管機關 鄉（鎮、市）規約不得自行訂定罰則，不能以報請核定補正其權限欠缺 作答時，如選項使用法條整體表述「分別報經行政院、中央各該主管機關核定後發布」，應辨認為有罰則自治條例的法定程序；不要將「分別」誤解為每一件自治條例都須同時取得兩個機關核定。 處罰污染行為等自治條例，其程序主軸是地方議會議決、依法報請核定、核定後發布。不能由環保局自行發布即施行，也不須交由立法院或其委員會議決。 四、無罰則：發布後，依層級報備查 自治條例沒有罰則時，除法律或縣規章另有規定外，應於發布後依下列方式報請備查： 自治條例層級發布後的備查程序 直轄市法規報中央各該主管機關轉行政院備查 縣（市）規章報中央各該主管機關備查 鄉（鎮、市）規約報縣政府備查 直轄市最容易考的是「轉行政院」。中央各該主管機關在此是轉報機關，不能把完整程序縮成「報中央各該主管機關備查」，也不能將「備查」改成「核定」。 五、鄉（鎮、市）違法訂罰則：函告無效 鄉（鎮、市）規約不在地方制度法授權訂定罰則的範圍內。若仍自行訂定罰則，即涉及牴觸法律而無效，依法由縣政府函告無效。 遇到此類敘述，判斷重點不是選擇行政院、中央主管機關或縣政府中的哪一個機關核定，而是先確認鄉（鎮、市）根本沒有該項罰則訂定權限。欠缺權限不能因議決通過或報請上級核定而補正。 常考陷阱 「發布後報核定」：有罰則自治條例的順序是核定後發布；把核定放在發布後，程序即有錯誤。 「直轄市無罰則，報中央各該主管機關備查」：少了「轉行政院」。僅報中央各該主管機關備查，是縣（市）規章的程序。 「有罰則經議會通過即可施行」：地方議會議決只是其中一環，仍須完成核定及發布程序。 「局處自行擬定，送內政部核定即可」：忽略地方議會議決，且內政部不是所有自治條例罰則的統一核定機關。 「提請立法院委員會決議」：自治條例由地方立法機關議決，不能混入中央法律的立法程序。 「鄉（鎮、市）訂罰則，報縣政府核定即可」：錯在欠缺訂罰則的權限。應掌握縣政府得函告無效，而非尋找核定途徑。 「規費、行政執行或救助措施，都須依罰則程序核定」：本單元所考核定程序的觸發要件是罰則，不能只因自治條例涉及金錢或行政措施，就一律套用。 「備查就是上級批准」：備查是依法完成法定效力後陳報知悉；審查並作成決定以完成法定效力，才是核定。 記憶口訣 「先看罰權，再看程序；有罰先核後發，無罰先發後備。」 「直轄轉院、縣市報主管、鄉鎮報縣。」記住無罰則的備查對象，尤其直轄市不可漏掉「轉行政院」。 「鄉鎮無罰權，違法縣函告；核定完成效力，備查陳報知悉。」