所屬科目：投信投顧相關法規（含自律規範）
1. 下列何者得擔任投信基金保管機構？ (A)投信事業持有其已發行股份總數 10%以上股份之銀行 (B)擔任投信基金簽證之銀行 (C)投資於投信事業已發行總數 5%股份之銀行 (D)擔任投信事業董事之銀行
2. 境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售？ (A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)未有限制
3. 有關境外基金總代理提存之營業保證金，下列何者敘述錯誤？ (A)應以現金、銀行存款、政府債券或金融債券提存 (B)不得設定質權或以任何方式提供擔保 (C)應分散提存於不同金融機構 (D)提存金融機構之更換或營業保證金之提取，應經投信投顧公會轉報金管會核准後始得為之
4. 證券投資信託事業募集或追加募集投信基金，原則上採申報生效制，以下敘述何者正確？ (A)國內募集，投資國內者：12 個營業日申報生效 (B)國內募集，投資國(內)外者：30 個營業日申報生效。但符合一定條件之投信(如「躍進計畫」者)，得原 則縮短為 12 個營業日之優惠措施 (C)辦理追加募集各類型投信基金案件：7 個營業日申報生效 (D)選項ABC均正確
5. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金，有下列何種情形，應採申請核准制？ (A)最近一檔已成立且開放買回已屆滿 6 個月之投信基金，其於該 6 個月期間平均已發行總單位數較成立 日減少 50%以上 (B)因受投信投顧法第 103 條警告以上處分或內部控制制度之設計或執行有重大缺失，其違法情事已具體 改善並經主管機關認可後之首次募集案件 (C)依主管機關規定應取得國外主管機關或其他機構之聲明或書函之募集案件 (D)選項ABC情形均應採申請核准制
6. 為利投信事業將 ESG 納入投資與風險管理作業流程，並如實揭露相關資訊，要求其於永續報告書或公司 網站發布評估報告之頻率為何？ (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
7. 下列何者正確？ (A)投信基金之受益權，按受益權單位總數，加權分割(B)每一受益憑證之受益權單位數，依保管機構之記載 (C)每一受益憑證之受益權單位數，依投信事業之記載(D)投信基金之受益權，按受益權單位總數，平均分割
8. 依現行規定，具有一定資格之機構始得擔任投信基金之銷售機構，請問下列何者不得擔任？ (A)人身保險業 (B)證券經紀商 (C)信託業 (D)期貨自營商
9. 有關投信事業私募投信基金應募人數之規定，除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外， 應募人總數不得超過多少人？ (A)5 人 (B)35 人 (C)50 人 (D)99 人
10. 在基金存續期間，於到期時藉由基金投資工具提供受益人一定比率本金保護之基金，稱為： (A)保護型基金 (B)保證型基金 (C)平衡型基金 (D)組合型基金
11. 下列關於主動式交易所交易基金投資範圍之敘述，何者錯誤？ (A)包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 (B)主動式股票 ETF 準用股票型基金規定 (C)主動式債券 ETF 準用債券型基金規定 (D)投資範圍未有明文規定
12. 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？ (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)三日
13. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，與客戶簽訂全權委託投資契約，下列規範何者正確？ (A)委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構，增加委託投資資產時得由雙方議定將增加 之資產分二次存入全權委託保管機構 (B)投資或交易基本方針及投資或交易範圍，應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限 制，審慎議定之 (C)全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年 (D)證券經紀商或期貨經紀商之指定，由客戶自行為之，並以指定一家為限
14. 全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產？ (A)可增加不能提取 (B)可提取不能增加 (C)可增加，但要資產價值達新臺幣 500 萬元以上才能提取 (D)增加或提取均沒有限制
15. 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構？ (A)兼營信託業務之銀行 (B)投信公司 (C)投顧公司 (D)保全公司
16. 下列有關連結式 ETF 及 ETF 連結基金之敘述，何者錯誤？ (A)前者指證券投資信託事業發行指數股票型基金單一連結境外指數股票型基金，後者指證券投資信託事 業募集單一連結所經理指數股票型基金之連結基金 (B)二者均得在證券交易市場交易 (C)二者連結之主基金均為指數股票型基金 (D)後者之基金名稱應標明「連結」字樣，前者則無此要求
17. 國內投資人投資金額占個別境外基金比率，不得超過金管會規定之一定限額，該限額為何？ (A)原則 50% (B)若該境外基金機構經深耕計畫認可者，得提高至 70% (C)若該境外基金機構在臺設置核心職能區域中心，經金管會認可者，得提高至 90% (D)選項ABC均正確
18. 某投信經許可經營全權委託投資業務，但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託 投資契約，則其全權委託許可將無效。 (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
19. 關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，使用資訊及通訊設備應符合之規定， 下列何者正確？ (A)事業應訂定資訊及通訊設備使用管理規範 (B)事業就可能衍生之利益衝突應於內部控制制度明定相關防範措施，並確實執行 (C)全權委託投資經理人應遵循事業所訂定之網路使用規範且不得下載未經許可之電腦應用程式 (D)選項ABC皆是
20. 全權委託投資之投資經理人之指定，下列何者正確？ (A)由客戶與受任人共同議定之 (B)由客戶自行指定 (C)投資經理人離職或因故不能執行職務時，由受任人另行指定 (D)客戶不得於全權委託投資契約存續期間，依契約之約定另行指定投資經理人
21. 下列關於證券投資信託事業或證券投資顧問事業(下稱「受任人」)經營全權委託投資業務之敘述，何者正確？ (A)投資經理人及其代理人之指定，應由受任人決定 (B)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約後，應自行保管受託投資資產 (C)受任人應與客戶個別簽訂全權委託投資契約，除法令或金融監督管理委員會另有規定外，不得接受共 同委任或信託 (D)受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有五日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容
22. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會 登錄之期限為何？ (A)執行職務前 (B)次月十日前 (C)執行職務後五日內 (D)執行職務後五個營業日內
23. 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，應於事實發生後幾日內向同業公會申報？ (A)5 日 (B)10 日 (C)15 日 (D)20 日
24. 下列投信事業內部人員禁止兼任規定，何者錯誤？ (A)他業兼營投信業務之內部稽核可由他業登錄之內部稽核兼任 (B)投信公司內部稽核人員，不得辦理登錄範圍以外之業務 (C)全權委託投資業務之客戶若非為專業投資機構，投信公司基金經理人得與全權委託投資經理人相互兼任 (D)投信公司辦理研究分析者不可兼任買賣執行業務
25. 募集證券投資信託基金辦理投資決策之業務人員，原則不得與全權委託投資業務之投資決策人員相互兼 任。但符合下列何條件者，得相互兼任？ 甲.全權委託客戶為專業投資機構；乙.投資或交易範圍應以所經 理基金之主要投資標的及地區為限；丙.投資策略應同屬主動式或被動式操作管理策略；丁.內部控制制度 已訂定有效防範利益衝突之作業原則，以確保公平對待所有客戶 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙
26. 投資人甲將其資產一千萬元全權委託投顧公司乙處理，由乙投資於上市股票、政府債券及公司債，對於乙 購入之有價證券： (A)應由乙依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利 (C)投資人甲若為信託業，得自行保管 (D)投顧公司乙若與投資人甲另有約定，可替其保管有價證券
27. 甲為上市電子公司，有意投資金山投信公司，金山投信公司實收資本額為新臺幣四億元，請問甲公司投資 金山投信公司之股份不得超過多少？ (A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)無上限規定
28. 銷售機構之銷售人員銷售哪些基金時，應注意要求投資人簽署風險預告書後始得投資？ 甲.非投資等級債 券基金；乙.槓桿型指數股票型基金；丙.反向型指數股票型基金；丁.非投資等級債券指數股票型基金 (A)甲、丙 (B)乙、丙 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
29. 下列有關投信事業一般股東之「關係人」相關敘述何者錯誤？ (A)股東為自然人者，指配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業 (B)股東為法人者，指受同一來源控制之法人 (C)股東為法人者，包括具有相互控制關係之法人 (D)每一股東與其關係人，及利用他人名義持有投信事業股份者，合計不得超過該事業已發行股份總數 10%
30. 證券投資信託事業得接受私募股權基金相關機構委任，就該證券投資信託事業子公司擔任普通合夥人之私 募股權基金及受託管理之私募股權基金引介誰參與投資？ (A)專業投資機構 (B)高資產客戶 (C)選項AB均可以 (D)選項AB均不可以
31. 下列關於設立證券投資信託事業之敘述，何者正確？ (A)證券投資信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數 3%以上之股東，不得兼為其他證券投資信託 事業之發起人 (B)證券投資信託事業之發起人自公司設立之日起 5 年內，不得兼為其他證券投資信託事業之發起人 (C)證券投資信託事業之組織，以股份有限公司為限，其實收資本額不得少於新臺幣 2 億元 (D)經營證券投資信託事業，發起人應有符合法令所規定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證 券商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之 20%
32. 網路平台業者刊登或播送有價證券投資廣告後，始知有違反規定者，應依下列機關通知之期限內移除、限 制瀏覽、停止播送或為其他必要之處置？ (A)金管會 (B)數位發展部 (C)公平交易委員會 (D)司法警察機關
33. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業之經手人員，除有正當理由並事先以書 面報經督察主管或其他由高階管理階層所指定之人允許者，其個人帳戶買入(賣出)某種股票後多少期間內 不得再行賣出(買入)？ (A)一週 (B)七個營業日內 (C)三個月 (D)三十日
34. 信託業兼營投顧業務加入同業公會之規範，下列敘述何者正確？ 甲.屬於強制性規範；乙.可自願性加入公 會；丙.得於開業後一個月內加入；丁.於申請營業執照即應加入公會；戊.應於開辦兼營該項業務前加入公會 (A)甲、丙 (B)甲、戊 (C)乙、戊 (D)乙、丙
35. 投信或投顧運用全權委託投資資產從事衍生性商品交易，不能投資下列何種契約？ (A)臺灣期貨交易所的黃金期貨契約 (B)英國倫敦金屬交易所的銅期貨契約 (C)美國紐約商業交易所的原油期貨契約 (D)美國芝加哥商業交易所的比特幣期貨契約
36. 考量氣候變遷及低碳轉型可能對投信事業營運造成影響，為完備業者落實氣候變遷之風險管理制度，下列 何者敘述為非？ (A)董事會應認知氣候風險為其所面臨的風險之一 (B)對於氣候風險之管理，應由高階經理人督導公司氣候風險策略及業務計畫之擬定與執行 (C)高階經理人或相關管理階層應負責發展及執行應對策略及計畫，定期向董事會報告 (D)公司應依據實體風險及轉型風險可能對本身的財務影響作評估及揭露
37. 下列何者為投顧事業得為之行為？ (A)自行製播證券投資分析節目，找藝人來擔任節目主持人 (B)出資邀請網紅招攬客戶 (C)舊客戶推薦介紹新客戶加入會員成功，給予舊客戶推廣獎勵金 (D)以通訊軟體轉發分析師的股市分析建議給會員
38. 為落實經理人之問責機制，證券投資顧問事業董事會應負有哪些責任？ (A)選任經理人之責任並確實審其應具備之資格條件 (B)監督經理人資格條件之維持與適任性 (C)督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度 (D)選項ABC皆是
39. 金融監督管理委員會得委託下列何機構受理境外基金管理辦法第二十七條之境外基金募集及銷售案件？ (A)臺灣證券交易所 (B)財團法人證券櫃檯買賣中心 (C)臺灣期貨交易所 (D)臺灣集中保管結算所
40. 投信投顧公會會員，與業務往來之證券商簽訂書面約定之內容，何者為非？ (A)載明該會員接受證券商退還手續費之明確比例 (B)載明該會員不得接受證券商退還之手續費 (C)載明該會員及其受僱人不得接受證券商退還之其他利益 (D)載明該會員之負責人不得接受證券商退還之手續費
41. 甲為 A 證券投資顧問事業董事，乙為甲之配偶、丙為甲之親兄弟、丁為甲之祖父，下列關於甲、乙、丙、 丁擔任職務之敘述，何者正確？ (A)若甲擔任其他票券金融公司之董事、監察人，推定有利益衝突之情事 (B)若乙擔任其他證券投資信託事業之董事、監察人，推定有利益衝突之情事 (C)若丙擔任其他證券投資顧問事業之董事、監察人，推定有利益衝突之情事 (D)若丁擔任其他金融控股公司之董事、監察人，推定有利益衝突之情事
42. 依據會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範對於基金廣告之規定，以下敘述何者正確？ (A)廣告中得以獲利為廣告，只要有事實或理論根據，不須同時報導其風險 (B)未經金管會核准募集之基金可先行從事廣告活動測試市場 (C)平面廣告應揭示警語，有聲廣告應以影像或聲音揭示警語 (D)單純登載投資管理專門知識或服務等標榜企業形象而不涉及產品之廣告亦應標示警語
43. 投信事業與網紅合作於網路推薦所經理之基金，應先確認網紅取得下列專業資格之一，始得與其合作。何 者有誤？ (A)證券投資分析人員資格 (B)證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格 (C)證券商高級業務員測驗合格 (D)證券商業務員測驗合格
44. 提供自動化投資顧問服務者，實收資本額應達新臺幣多少金額以上？ (A)二千萬元 (B)三千萬元 (C)四千萬元 (D)五千萬元
45. 有關證券投資信託及顧問法第 105 條之 1 之特別背信罪，下列敘述何者有誤？ (A)適用對象包括證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人 (B)須有意圖為自己或第三人不法之利益，或損害證券投資信託基金資產、委託投資資產之利益，而為違 背其職務之行為 (C)須致生損害於證券投資信託基金資產、委託投資資產或其他利益者達 500 萬元 (D)處 3 年以上 10 年以下有期徒刑，得併科新臺幣 1 千萬元以上 2 億元以下罰金
46. 有關投信契約之相關規範，下列何者錯誤？ (A)投信基金之存續期間依契約之約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議同意後即生效 (C)契約中有關受益人大會出席權數、表決權數及決議方式之規定，金管會基於公益或受益人利益認為必 要時，得命令投信事業變更之 (D)投信投顧公會得對投信契約擬訂定型化契約報經金管會核定
47. 全權委託投資業務之受任人因解散等事由，致不能繼續從事全權委託投資業務時，受任人後續作業應如何 處理？ 甲.應即通知客戶；乙.應即通知全權委託保管機構；丙.應通知證券商及其他交易對象停止受託買 賣及相關交易 (A)僅甲 (B)僅乙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙均正確
48. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時，下列何者為契約一部分？ 甲.全權委託投資說明書；乙. 委任人填寫之客戶資料表；丙.法人機構客戶之授權證明書 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
49. 投顧事業為辦理家族辦公室整合顧問業務，得與提供哪些服務之專業人士或業者合作，協助客戶進行以家 業傳承與財富傳承為目的之顧問業務？ 甲.信託；乙.財務、會計；丙.法律；丁.稅務；戊.慈善；己.教育 服務 (A)甲、乙、丙、丁、戊、己 (B)甲、乙、丙、丁、戊 (C)甲、乙、丙、丁 (D)乙、丙、丁
50. 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」，證券投資顧問事業對於自然人客戶個人資料之蒐集或利 用，應注意遵守下列何種法規？ (A)個人資料保護法 (B)銀行法 (C)證券交易法 (D)信託業法
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