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投信投顧相關法規(含自律規範)
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115年 - 115-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#145129
> 試題詳解
8. 依現行規定,具有一定資格之機構始得擔任投信基金之銷售機構,請問下列何者不得擔任?
(A)人身保險業
(B)證券經紀商
(C)信託業
(D)期貨自營商
答案:
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(2), E(0) #4047643
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/09/22
#7512964
答案:D 解析 本題考的是「投信基金銷售...
(共 252 字,隱藏中)
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9. 有關投信事業私募投信基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外, 應募人總數不得超過多少人? (A)5 人 (B)35 人 (C)50 人 (D)99 人
#4047644
10. 在基金存續期間,於到期時藉由基金投資工具提供受益人一定比率本金保護之基金,稱為: (A)保護型基金 (B)保證型基金 (C)平衡型基金 (D)組合型基金
#4047645
11. 下列關於主動式交易所交易基金投資範圍之敘述,何者錯誤? (A)包括股票、債券及其他經金管會核准之有價證券 (B)主動式股票 ETF 準用股票型基金規定 (C)主動式債券 ETF 準用債券型基金規定 (D)投資範圍未有明文規定
#4047646
12. 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)三日
#4047647
13. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務,與客戶簽訂全權委託投資契約,下列規範何者正確? (A)委託投資資產應於簽約時一次全額存入全權委託保管機構,增加委託投資資產時得由雙方議定將增加 之資產分二次存入全權委託保管機構 (B)投資或交易基本方針及投資或交易範圍,應參酌客戶之資力、投資或交易經驗與目的及相關法令限 制,審慎議定之 (C)全權委託投資契約及相關資料於簽約日起至少保存五年 (D)證券經紀商或期貨經紀商之指定,由客戶自行為之,並以指定一家為限
#4047648
14. 全權委託投資契約存續期間是否可以增加或提取委託投資資產? (A)可增加不能提取 (B)可提取不能增加 (C)可增加,但要資產價值達新臺幣 500 萬元以上才能提取 (D)增加或提取均沒有限制
#4047649
15. 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構? (A)兼營信託業務之銀行 (B)投信公司 (C)投顧公司 (D)保全公司
#4047650
16. 下列有關連結式 ETF 及 ETF 連結基金之敘述,何者錯誤? (A)前者指證券投資信託事業發行指數股票型基金單一連結境外指數股票型基金,後者指證券投資信託事 業募集單一連結所經理指數股票型基金之連結基金 (B)二者均得在證券交易市場交易 (C)二者連結之主基金均為指數股票型基金 (D)後者之基金名稱應標明「連結」字樣,前者則無此要求
#4047651
17. 國內投資人投資金額占個別境外基金比率,不得超過金管會規定之一定限額,該限額為何? (A)原則 50% (B)若該境外基金機構經深耕計畫認可者,得提高至 70% (C)若該境外基金機構在臺設置核心職能區域中心,經金管會認可者,得提高至 90% (D)選項ABC均正確
#4047652
18. 某投信經許可經營全權委託投資業務,但若自獲得許可後在___內沒有招攬到任何客戶與其簽訂全權委託 投資契約,則其全權委託許可將無效。 (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#4047653
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