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期貨交易法規
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97年 - 97年第四季-期貨交易法規#3960
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下列何者為不正確?
(A)期貨商不得由他業兼營,但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者,不在此限
(B)期貨商可由他業兼營之標準,由主管機關定之
(C)由他業兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務
(D)選項
(C)所稱之獨立部門,其會計不須獨立,得由他業之相關部門兼辦
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統計:
A(12), B(4), C(12), D(102), E(0) #166567
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/02/14
#3780998
期貨商設置標準第 26 條 ( C...
(共 72 字,隱藏中)
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相關試題
期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准? (A)董事、監察人持有股份變動時 (B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時 (C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時 (D)變更期貨交易結算交割之期貨商
#166568
期貨商為因應公司緊急資金週轉向非金融機構借款,最遲應於事實發生之日起幾日內向主管機關申報? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)四日
#166569
期貨商接受客戶辦理開戶,下列敘述何者不正確? (A)應提供受託契約及風險預告書 (B)接受未能提出法人授權開戶證明書者之法人開戶 (C)應指派專人作契約內容、期貨交易程序之解說 (D)受託契約及風險預告書應交由客戶簽章並加註日期存執
#166570
期貨經紀商除有下列何種情事外,其買賣委託書應於成交後交由委託客戶補行簽章? (A)客戶以電話委託下單,且由期貨經紀商同步錄音存證者 (B)客戶以當面口頭委託下單者 (C)期貨商與客戶於事前另有書面約定者 (D)以上皆非
#166571
下列敘述何者不正確?(A)本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之六十時,應即向主管機關或其指定之機構申報(B)本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額百分之四十時,除處理原有交易外,應即停止收受期貨交易人之下單,並向主管機關與其指定之機構提出改善計畫(C)期貨商不得購置非營業用之不動產(D)期貨商之資金,經期貨公會同意,可以貸與其股東
#166572
期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者正確?甲.購買非營業用之不動產;乙.依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;丙.為期貨交易人支付必須支付之清算差額;丁.為期貨交易人預先扣繳稅額 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、丁 (C)僅甲、丙 (D)僅乙、丁
#166573
下列何者為不正確? (A)期貨商經主管機關依期貨交易法規定撤銷其營業許可或命令停業者,應了結被撤銷或停業前所為期貨交易事務 (B)經撤銷營業許可之期貨商於了結期貨交易事務時,就其了結目的之範圍內,仍視為期貨商 (C)因命令停業之期貨商,於了結期貨交易事務之範圍內,視為未停業 (D)期貨商於部分業務歇業時,應由負責人向所屬之期貨公會陳明事由
#166574
期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,以下敘述何者正確? (A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣 (B)每次買賣當時不需區別其為自行買賣或受託買賣,成交後再予以區別 (C)每次買賣時可不需區別其為自行買賣或受託買賣 (D)以上皆非
#166575
期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之委託單後: (A)直接逕行發單至期貨交易所 (B)交付委任期貨商執行 (C)無需保留證明委託事實之記錄 (D)如客戶以電話委託至少應保存錄音半年
#166576
期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員? (A)經理人及業務員合計至少三人 (B)經理人及業務員合計至少五人 (C)配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D)經理人及業務員合計至少七人
#166577
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