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100年 - 100 年第1 次期貨商業務員資格測驗#10666
> 試題詳解
依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定?
(A)期貨商設置標準及管理規則
(B)期貨商之場地及設備標準
(C)期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項
(D)期貨商之資本額或指撥營運資金
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統計:
A(4), B(33), C(2), D(1), E(0) #440965
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/21
#7283059
期貨顧問事業設置標準 ㅤㅤ 第 7 ...
(共 54 字,隱藏中)
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相關試題
5.依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定?(A)期貨商設置標準及管理規則 (B)期貨商之場地及設備標準 (C)期貨商負責人、業務員其他業務輔助人之資格條件及其管理事項 (D)期貨商之資本額或指撥營運資金。
#233034
17. 下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定? (A)期貨商設置標準及管理規則 (B)期貨商營業之場地及設備標準 (C)期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項 (D)期貨商之資本額或指撥營運資金
#1968175
19. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定? (A)期貨商設置標準及管理規則 (B)期貨商之場地及設備標準 (C)期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項 (D)期貨商之資本額或指撥營運資金
#2564911
39. 下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定? (A) 期貨商設置標準及管理規則 (B) 期貨商營業之場地及設備標準 (C) 期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項 (D) 期貨商之資本額或指撥營運資金
#3437412
34. 下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定?(A)期貨商設置標準及管理規則(B)期貨商營業之場地及設備標準(C)期貨商負責人、業務員或其他業務輔助人之資格條件及其管理事項(D)期貨商之資本額或指撥營運資金
#3710178
依我國期貨交易法之規定,期貨商之發起人向行政院金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何? (A)是,一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另行撤銷設立
#440966
有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定,下列敘述何者錯誤? (A)最近三個月未曾受主管機關警告處分 (B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分 (C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
#440967
期貨信託事業至少應設置的部門,不包括下列何者? (A)研究分析 (B)交易執行 (C)財務會計 (D)內部稽核
#440968
依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業應於辦理公司登記後,向行政院金管會指定之金融機構繳存多少營業保證金? (A)新臺幣二千萬元 (B)新臺幣二千五百萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#440969
期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者? (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形
#440970
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