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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(1-100)#5779
> 試題詳解
5.依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商之管理規範,何者不是由主管機關訂定?
(A)期貨商設置標準及管理規則
(B)期貨商之場地及設備標準
(C)期貨商負責人、業務員其他業務輔助人之資格條件及其管理事項
(D)期貨商之資本額或指撥營運資金。
答案:
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統計:
A(0), B(62), C(10), D(2), E(0) #233034
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/21
#7283060
期貨顧問事業設置標準 ㅤㅤ 第 7 ...
(共 54 字,隱藏中)
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相關試題
6.依我國期貨交易法之規定,有關期貨經紀商得申請兼營之事業,下列敘述何者錯誤?(A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託基金銷售機構。
#233035
7.下列何者為不正確?(A)期貨商不得由他業兼營,但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者,不在此限 (B)期貨商可由他業兼營之標準,由主管機關定之 (C)由他業兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務 (D)選項C所稱之獨立部門,其會計不須獨立,得由他業之相關部門兼辦。
#233036
8.依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣?(A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨業務者。
#233037
9.關於期貨商之規定,下列何者不正確?(A)期貨商非經主管機關同意,不得兼營他業 (B)證券商得兼營證券相關期貨業務 (C)證券商兼營期貨業務時,必須在名稱中標示期貨之字樣 (D)證券商經目的事業主管機關核准者,得兼營期貨業務。
#233038
10.依我國期貨交易法之規定,有關期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存的下列何種款項,有優先受償之權?(A)交割結算基金 (B)違約損失準備 (C)營業保證金 (D)買賣損失準備。
#233039
11.關於期貨商繳存營業保證金的規定,下列何者正確?(A)於開始營業後繳交 (B)向國庫繳交 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,不得對該項保證金主張任何權利 (D)金額由主管機關定之。
#233040
12.下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權?(A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權 (B)期貨交易所對期貨商所應收之期貨交易手續費 (C)期貨結算機構對期貨商所應收之結算費用 (D)印刷廠對於期貨商所積欠之廣告文宣印刷費。
#233041
13.依我國期貨交易法之規定,期貨商營業保證金低於主管機關所定額度時:(A)應予補足 (B)不須補足 (C)應受刑事處罰 (D)應受行政罰鍰。
#233042
14.依我國期貨交易法之規定,下列何者不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,其已充任者,解任之?(A)曾犯詐欺罪,經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾二年者 (B)曾任法人宣告破產時之董事,但破產終結已滿三年者 (C)曾涉嫌內亂、外患罪,但經最高法院判決無罪確定者 (D)最近五年內在金融機構使用支票無拒絕往來紀錄者。
#233043
15.期貨交易人於期貨商處,辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確?(A)期貨商受託期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人,各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人,但風險預告書則由期貨商留存。
#233044
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