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期貨交易法規
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101年 - 101年第3次期貨商業務員資格測驗#10653
> 試題詳解
依我國期貨交易法,有關結算保證金之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金
(B)結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳
(C)期貨結算機構收取之結算保證金,毋須與其自有資產分離存放
(D)期貨結算機構應將結算會員所繳交之結算保證金,依自營與經紀分離處理
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統計:
A(0), B(2), C(51), D(3), E(0) #440368
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/09/29
#6810817
期貨交易法 第 51 條 期貨...
(共 140 字,隱藏中)
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相關試題
關於期貨商組織之規定,下列何者正確? A.應為獨資;B.應為合夥;C.應為股份有限公司;D.經目的事業主管機關許可兼營之事業得不為股份有限公司 (A)B、D (B)A、C (C)A、B (D)C、D
#440369
如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商? (A)二個營業日內 (B)三個營業日內 (C)五個營業日內 (D)七個營業日內
#440370
期貨業之負責人,受期貨交易法第一百條,而遭主管機關撤換職務者,至少必須滿幾年以上,才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#440371
依期貨商管理規則之規定,當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調整後淨資本額幾倍時,期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)3倍 (B)5倍 (C)6.7倍 (D)8倍
#440372
期貨商內部稽核人員應具備證券、期貨、金融或保險機構一定之工作經驗,前述期貨機構不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨商業同業公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)槓桿交易商
#440373
期貨商負責人與業務員之異動,應由所屬期貨商向下列何者辦理? (A)金融監督管理委員會 (B)期貨商業同業公會 (C)該期貨商所屬之期貨交易所 (D)證券暨期貨市場發展基金會
#440374
期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易人,一份由期貨商保存? (A)三日 (B)四日 (C)五日 (D)六日
#440375
期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為? (A)視為該期貨商授權範圍內之行為 (B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為 (C)若有總經理批示,才算授權行為 (D)除非有董事會授意,否則不是授權行為
#440376
依我國期貨交易法,有關期貨商之財務狀況達到一定標準時,應向主管機關申報之規定,下列敘述何者正確? (A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例 (B)業主權益低於最低實收資本額一定成數 (C)調整後淨資本低於最低實收資本額一定成數 (D)未沖銷部位所需客戶保證金總額低於最低實收資本額一定成數
#440377
期貨商應先申報主管機關核准之事項,下列何者正確?I.變更機構名稱;II.變更資本額、營運資金或營業所用資金;III.合併或解散;IV.投資外國事業 (A)僅I、III、IV (B)僅II、III、IV (C)僅I、II、III (D)I、II、III、IV皆正確
#440378
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