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期貨交易法規
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101年 - 101-4 期貨商業務員資格測驗:期貨交易法規#10652
> 試題詳解
依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者?
(A)期貨信託事業
(B)證券投資顧問事業
(C)期貨經紀商
(D)證券經紀商
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統計:
A(42), B(9), C(2), D(11), E(0) #440336
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/21
#7283051
期貨顧問事業設置標準 第 3 條...
(共 214 字,隱藏中)
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相關試題
期貨顧問事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定? (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及投信投顧公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (D)選項ABC皆非
#440337
期貨經理事業或其負責人、業務員、其他從業人員,因業務上關係發生訴訟或仲裁,公司應於知悉或事實發生之日起幾個營業日內向金管會申報? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
#440338
期貨經理事業受託從事全權委託期貨交易,得經由下列何者從事交易或投資? 甲.證券經紀商;乙.期貨經紀商;丙.證券交易輔助人;丁.期貨交易輔助人 (A)甲、乙 (B)乙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁皆可
#440339
下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述,何者有誤? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新臺幣三億元 (C)應有最少二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東,且其合計持股不少於已發行股份百分之十五 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值不低於面額
#440340
下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤? (A)應經主管機關之許可並發給許可證照,且應加入主管機關指定之同業公會,始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (D)實收資本額不得少於新臺幣五億元,應由發起人於發起時一次認足,但發起人不認足時,應募足之
#440341
.期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,至多不得超過該公司已發行股份總數百分之幾? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)選項ABC皆非
#440342
下列何者得擔任其他期貨信託事業之發起人? (A)某期貨信託事業之董事 (B)某期貨信託事業之監察人 (C)某期貨信託事業持股5%以上之股東 (D)已設立三年之某期貨信託事業之發起人
#440343
下列有關向不特定人募集之期貨信託基金,其基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (C)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (D)以上皆不可兼任
#440344
期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經理人本人及其「關係人」從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向所屬期貨信託事業申報交易情形。下列關於上開「關係人」之敘述,何者為真? (A)本人為自然人者,指其配偶、三親等以內之血親及本人或配偶為負責人之企業 (B)本人為法人者,指具有公司法第六章之一所定關係之法人 (C)選項AB皆是 (D)選項AB皆非
#440345
依我國期貨交易法,有關期貨信託事業之規定,下列敘述何者錯誤? (A)經營期貨信託事業須經主管機關之許可並發給許可證照,始得營業 (B)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非向主管機關申報備查,不得為之 (C)期貨信託事業於募集期貨信託基金應提出公開說明書 (D)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立
#440346
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