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111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
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42. 依期貨信託事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨信託事業之機構, 不包括以下何者?
(A)期貨經理事業
(B)證券投資信託事業
(C)信託業
(D)銀行業
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A(90), B(94), C(163), D(597), E(0) #3031724
詳解 (共 1 筆)
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B1 · 2025/11/22
#7136124
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43. 依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易臺股指數期 貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?甲.律師;乙. 會計師;丙.依法得為辯護之人 (A)依規定不可選任其他人員陪同到場,以防有串證之虞 (B)甲 (C)甲、乙 (D)甲、乙、丙
#3031725
44. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤? (A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作 (B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書 (C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執 (D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章
#3031726
45. 關於期貨交易所、期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確? (A)須經會計師查核簽證或核閱 (B)期貨交易所、期貨結算機構等均需提出 (C)財務報告編製準則依公司法之規定 (D)財務報告之公告事項由主管機關定之
#3031727
46. 期貨顧問事業與委任人訂定之委任契約,應自委任關係消滅之日起,保存多少年? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3031728
47. 違反期貨交易法可能受到的處分不包括下列何者? (A)無期徒刑 (B)七年以下有期徒刑 (C)拘役 (D)新臺幣三百萬元以下罰金
#3031729
48. 期貨結算機構違反期貨交易法或期貨交易法所發布的命令時,主管機關得採取下列何種措施? 甲.警告;乙.依期貨交易法處罰;丙.撤換其負責人或其他有關人員;丁.追繳保證金 (A)甲、丙 (B)甲、乙、丙 (C)甲、乙、丁 (D)乙、丙、丁
#3031730
49. 依我國期貨交易法有關仲裁之規定下列何者正確? (A)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (B)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁 (C)期貨交易所可辦理仲裁 (D)期貨商間採強制仲裁
#3031731
50. 依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生且情況特殊時,得停止一部分或全部之期貨交 易? 甲.期貨市場被操縱;乙.他國政府措施足以影響期貨交易;丙.國外天災致市場發生重大波動 足以嚴重妨礙期貨市場 (A)僅甲 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙皆是
#3031732
1. 有關資恐防制,下列敘述何者錯誤? (A)資恐防制的目的是為了防制與遏止恐怖活動、組織、分子之資助行為 (B)防制洗錢金融行動工作組織(FATF)自 2001 年美國 911 事件後,已將打擊資恐列為優先項目 (C)我國資恐防制法指定之制裁名單,以個人、法人或團體在中華民國領域內者為限 (D)我國資恐防制法之主管機關為法務部
#3031733
2. 下列何者不是防制洗錢金融行動工作組織(FATF)之建議 22 的指定之非金融事業或人員(DNFBPs)? (A)律師 (B)賭場 (C)旅行社 (D)信託業者
#3031734
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