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銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
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99年 - 99 台灣金融研訓院第 18 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(消費金融類)#5880
> 試題詳解
商業銀行轉投資非金融相關事業,對於每一事業之投資金額不得超過該被投資事業實收資本總額或已發行股份總數之多少百分比?
(A)百分之三
(B)百分之五
(C)百分之十
(D)百分之十五
答案:
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統計:
A(16), B(152), C(61), D(15), E(0) #237998
詳解 (共 2 筆)
star
B2 · 2021/08/09
#4989477
商業銀行投資非金融相關事業,對每一事業之投資金額不得超過該被投資事業實收資本總額或已發行
股份總數之百分之五
1
0
j06937543
B1 · 2020/10/25
#4337635
銀行轉投資企業總額,不得超過投資時銀行實...
(共 138 字,隱藏中)
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相關試題
依主管機關對商業銀行投資有價證券限額之規定,其投資總額之計算係依據下列何者? (A)市價 (B)原始取得成本 (C)成本與市價孰低 (D)有市價者採市價,無市價者以原始取得成本
#237999
商業銀行不得投資於其負責人擔任董事、監察人或經理人之公司所發行之何種標的?(A)金融債券 (B)銀行發行之可轉讓定期存單 (C)經其他銀行保證之公司債 (D)該銀行承銷經其他銀行保證之短期票券
#238000
依主管機關規定,信託業如對信託財產不具有運用決定權,則下列何項行為屬於信託業禁止行為?(A)購買政府發行之債券 (B)購買信託業本身發行之票券 (C)以信託財產辦理銀行法所定授信業務 (D)購買信託業本身銀行業務部門承銷之票券
#238001
.非貨幣市場共同信託基金投資於貨幣市場標的之總額,不得逾其募集發行額度之多少百分比?(A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#238002
有關信託資金集合管理運用業務之敘述,下列何者正確? (A)得從事證券信用交易 (B)得以類似「基金」之名稱為廣告行銷 (C)以具有次級交易市場之投資標的為原則 (D)其廣告及營業促銷活動,得對非特定人公開招募
#238003
小蔡預計二年後退休,目前有 300 萬銀行存款,該存款為支應其退休後之生活資金,理財業務人員應建議其投資下列何種商品為佳? (A)新興市場股票型基金 (B)對沖基金 (C)債券型基金 (D)十年期保本連動債
#238004
依「銀行辦理財富管理業務作業準則」規定,理財業務人員之積極資格條件,下列敘述何者錯誤?(A)通過財產保險業務員資格測驗並取得合格證明書者得推介財產保險 (B)通過期貨商業務員資格測驗並取合格證明書者得推介國內外證券化商品 (C)通過證券商高級業務人員資格測驗並取得合格證明書者得推介國外債券 (D)通過信託業業務人員信託業務專業測驗並取得合格證明書者得推介信託商品
#238005
依「銀行辦理財富管理業務作業準則」規定,銀行財富管理業務專責部門人員之訓練課程,管理人員每年應參加銀行內部自行舉辦或金融專業訓練機構舉辦之財富管理業務訓練課程,累計至少(可分次)多少小時? (A)6 (B)8 (C)12 (D)24
#238006
有關證券商經營自行買賣有價證券業務時,下列敘述何者錯誤? (A)應訂定有價證券的買賣政策 (B)應訂定買賣相關作業處理程序(C)短期間買賣頻繁時可免提供分析報告 (D)應定期提出檢討報告及建立控管機制
#238007
有關承銷融資性商業本票 (CP2)發行面額規定,下列敘述何者正確? (A)以新臺幣十萬元為最低單位,債票形式之本票最高面額不得大於新臺幣一億元 (B)以新臺幣十萬元為最低單位,債票形式之本票最高面額不得大於新臺幣伍仟萬元 (C)以新臺幣一萬元為最低單位,債票形式之本票最高面額不得大於新臺幣一億元 (D)以新臺幣一萬元為最低單位,債票形式之本票最高面額不得大於新臺幣伍仟萬元
#238008
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