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103年 - 第38期信託業業務人員信託業務專業測驗_信託實務#17836
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有關全權委託投資保管機構執行保管業務時,應先審核下列何者?
(A)投資人投資能力
(B)證券投資信託事業或證券投資顧問事業之投資決策
(C)全權委託投資契約約定之範圍及限制事項
(D)證券投資信託事業或證券投資顧問事業之投資分析報告
答案:
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統計:
A(147), B(52), C(841), D(110), E(0) #657593
詳解 (共 1 筆)
xuan
B2 · 2019/03/07
#3232810
全權委託保管機構執行保管業務,應先審核全...
(共 40 字,隱藏中)
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相關試題
台灣的上市公司在美國發行存託憑證,為表彰該海外存託憑證而提存之有價證券應指定保管銀行,有關保管銀行之所在地,下列何者正確? (A)限美國芝加哥 (B)限美國紐約 (C)中華民國境內 (D)無任何限制
#657594
依我國規定,下列何者不需繳存籌設(設置)保證金或營業保證金於保管銀行? (A)證券商 (B)期貨商 (C)期貨顧問事業 (D)臺灣證券交易所
#657595
有關我國證券投資信託制度對於保管機構之資格,下列敘述何者正確? (A)應同時擔任證券投資信託基金之簽證機構 (B)必須符合主管機關規定之信用評等標準 (C)應同時擔任證券投資信託事業董事或監察人 (D)應為證券投資信託事業持有已發行股份總數10%以上之金融機構
#657596
下列何者非屬擔任華僑及外國人投資我國證券之保管機構之服務項目? (A)代理投資登記 (B)代墊交割款項 (C)代理結匯之申請 (D)帳務處理與報表提供
#657597
擔任全權委託投資業務之保管銀行,應符合一定之信用評等,下列何者不屬於金管會規定之信用評等機構? (A)Morning Star (B)Moody’s Investors Service (C)Standard & Poor’s Corp. (D)中華信用評等(股)公司
#657598
全權委託保管機構就交割指示函內容認為有逾越法令或契約所限制範圍情事者,應於何時間之前就越權部分出具越權交易通知書? (A)成交日次一營業日下午四時前 (B)成交日次一營業日下午一時前 (C)成交日次一營業日上午十一時前 (D)成交日當日保管機構營業時間終了前
#657599
信託業辦理信託資金集合管理運用,其存放於同一金融機構之存款、投資其發行之金融債券與其保證之公司債及短期票券金額,原則上合計不得超過投資當日全體集合管理運用帳戶淨資產總價值多少比例? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之四十
#657600
有關集合管理運用帳戶,下列敘述何者錯誤? (A)集合管理運用帳戶之信託受益權不得轉讓 (B)不同集合管理運用帳戶應分別記帳並造具帳簿 (C)集合管理運用帳戶因運用所生之收益及損失歸屬於受託人 (D)信託業就營運範圍或方法相同之信託資金為集合管理運用,不得另收取信託報酬
#657601
有關集合管理運用帳戶之信託資金,運用於無次級交易市場或欠缺流動性之標的之敘述,下列何者正確? (A)一律禁止運用 (B)經主管機關核准得運用 (C)運用比例不得超過個別集合帳戶10% (D)取得委託人同意即可運用
#657602
除約定條款另有約定外,信託業應以下列何種頻率就各集合管理運用帳戶分別計算每一信託受益權之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每週 (C)每旬 (D)每月
#657603
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