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期貨交易法規
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101年 - 101年第3次期貨商業務員資格測驗#10653
> 試題詳解
期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括:
(A)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格
(B)未沖銷契約量
(C)買賣雙方期貨商代號
(D)營收金額
答案:
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統計:
A(0), B(5), C(3), D(65), E(0) #440394
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/03/28
#6055393
期貨交易所管理規則 第 16 條 期貨...
(共 267 字,隱藏中)
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相關試題
期貨交易系統發生故障,期貨交易所應即為適當處置,並於下列何時向主管機關申報備查? (A)事實發生次日前 (B)知悉事實五日內 (C)處理完成後三日內 (D)按月彙報
#440395
期貨交易所有下列何種事項時,應於知悉事實發生或處理完成後五日內,向主管機關申報?I.交易系統發生故障或中斷之情形;II.因商務仲裁而對財務或業務有重大影響者;III.期貨商逾期繳交保證金;IV.期貨集中交易市場監視及處理情形 (A)II、IV (B)III、IV (C)I、II、IV (D)I、IV
#440396
關於期貨交易所,下列敘述何者不正確? (A)應建立監視制度,並確實執行 (B)應建立稽核制度,並設置獨立之稽核單位 (C)應就市場內成交之買賣,於每月製作月報表即可 (D)應訂定人員績效評估及考核辦法,申報主管機關核定
#440397
若結算會員不履行結算交割義務,而須由其他結算會員按比例分擔責任時,期貨結算機構訂定之分擔比例應先報經下列何者核定? (A)中央銀行 (B)期貨公會 (C)主管機關 (D)期貨交易所董事會
#440398
期貨結算機構之經理人對於違背職務之行為,收受不正當利益者,下列罰則何者正確?I.沒收其所收受之財物;II.處以新臺幣二百四十萬元以下罰金後,得免追究;III.所收受財物全部或一部不能沒收者,追徵其價額;IV.處以七年以下有期徒刑後,得免追究 (A)II、III (B)I、III (C)I、IV (D)III、IV
#440399
甲期貨經紀商為結算會員,甲因違法經主管機關依期貨交易法之規定為停業處分時,下列何者得將甲及其客戶之相關帳戶,移轉於與甲有承受契約之其他結算會員? (A)中央銀行 (B)期貨結算機構 (C)期貨公會 (D)期貨交易所之結算業務委員會
#440400
期貨商受託從事期貨交易,應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人? (A)成交後一週內作成 (B)成交後之當月內作成 (C)成交後即作成 (D)成交後之第三個營業日內作成
#440401
至少最近幾年內未曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分之期貨商,始得於開始營業後申請設置分支機構? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#440402
本國證券商申請兼營期貨業務,其自有資本適足比率不得低於多少? (A)百分之二百 (B)百分之一百五十 (C)百分之一百三十 (D)百分之一百
#440403
同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低實收資本額為新台幣多少元? (A)六億元 (B)六億三千萬元 (C)六億五千萬元 (D)七億元
#440404
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