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112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
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7. 期貨交易所每日應儘速發布並在適當處所揭示者不包括下列何者?
(A)營收金額
(B)每日成交契約之名稱或代號、數量、價格
(C)未沖銷契約量
(D)買賣雙方期貨商代號
答案:
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統計:
A(910), B(20), C(22), D(50), E(0) #3089972
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/25
#5788765
期貨交易所管理規則第 16 條期...
(共 83 字,隱藏中)
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相關試題
8. 關於期貨結算機構財務報告之規定,下列何者不正確? (A)應經會計師查核簽證 (B)應於每會計年度終了後三個月內公告 (C)應於每半會計年度終了後一個月內公告 (D)應經董事會通過
#3089973
9. 期貨結算機構應依期貨交易法第五十三條規定,分別一次提存多少金額之賠償準備金? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣三億元 (C)新臺幣四億元 (D)新臺幣五億元
#3089974
10. 本國證券商申請兼營期貨業務,其自有資本適足比率不得低於多少? (A)百分之二百 (B)百分之一百五十 (C)百分之一百三十 (D)百分之一百
#3089975
11. 有關期貨商相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音內容至少應保存二個月 (C)期貨商以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容至少應保存一年 (D)期貨商之對帳單應保存二年
#3089976
12. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 甲.拒絕其委託;乙.接受其委託但限制其交易數量;丙.要求其提出適當擔保後得接受其委託; 丁.接受其委託但提高保證金 (A)丙、丁 (B)甲、丙 (C)甲、丁 (D)甲、乙
#3089977
13. 若曾違反期貨交易法,而受罰金以上刑之宣告及執行完畢後滿幾年以上,才能擔任期貨商之發 起人、董事、監察人、經理人或業務員? (A)5 年 (B)10 年 (C)15 年 (D)20 年
#3089978
14. 期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為? (A)視為該期貨商授權範圍內之行為 (B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為 (C)若有總經理批示,才算授權行為 (D)除非有董事會授意,否則不是授權行為
#3089979
15. 若結算會員不履行結算交割義務時,相關支應單位有:甲.違約期貨結算會員之交割結算基金; 乙.違約期貨結算會員繳存之結算保證金;丙.期貨結算機構之賠償準備金;丁.其他期貨結算會 員之交割結算基金及其依期貨結算機構所定比例分擔金額。請問支應何者為先? (A)甲 (B)乙 (C)丙 (D)丁
#3089980
16. 期貨結算機構於規定期間內向主管機關申報之年度財務報告,須經:甲.會計師查核簽證;乙. 董事會通過;丙.監察人承認;丁.股東會承認 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#3089981
17. 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者,應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發 布日起一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上,該相關單位 不包括下列何者? (A)同業公會 (B)會計師公會 (C)證基會 (D)中華民國內部稽核 協會
#3089982
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