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期貨交易法規
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97年 - 97年第三季-期貨交易法規#3958
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期貨商每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加多少?
(A)新臺幣五千萬元
(B)新臺幣三千萬元
(C)新臺幣二千萬元
(D)新臺幣一千五百萬元
答案:
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統計:
A(21), B(3), C(2), D(85), E(0) #166450
詳解 (共 1 筆)
Justin 賴:jusu
B1 · 2021/07/24
#4939754
期貨商設置標準 14條第 14 條期...
(共 54 字,隱藏中)
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相關試題
未依證券交易法發行有價證券之期貨商,應於每年稅後盈餘項下,提列多少百分比的特別盈餘公積? (A)百分之三十到八十 (B)百分之四十 (C)百分之二十 (D)百分之三十
#166451
關於期貨商之規定,下列何者不正確? (A)期貨商非經主管機關許可,不得兼營他業 (B)證券商兼營證券相關期貨業務時,必須於名稱中標明期貨之字樣 (C)他業經核准兼營期貨者,應設立獨立部門專責辦理期貨業務 (D)期貨商之資本額由主管機關定之
#166452
本國證券商申請兼營期貨業務者,須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為停業處分者? (A)二年 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
#166453
關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者錯誤? (A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次 (B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書 (C)每月月底應製作對帳單 (D)風險報告書之記載事項及格式由主管機關定之
#166454
期貨商申請投資外國事業,除法令另有規定者外,應符合之規定,包括:A.最近三個月未曾受金管會警告處分;B.最近半年未曾受金管會命令解除或撤換其董事、監察人或經理人職務處分;C.最近一年未曾受金管會停業處分;D.最近二年未曾受金管會撤銷或廢止營業許可處分 (A)A.、B.、C. (B)A.、C.、D. (C)A.、D. (D)A.、B.、C.、D.
#166455
期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料,應自委任關係消滅之日起,保存多久? (A)二個月 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#166456
期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向下列何者辦理? (A)主管機關 (B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 (D)選項ABC皆非
#166457
有關期貨交易輔助人得從事之業務,下列何者有誤? (A)招攬期貨交易人從事期貨交易 (B)接受期貨交易人期貨交易之委託單並向期貨交易所下單 (C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)證券商申請經營者,以行政院金管會核准之期貨業務為限
#166458
期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易之他方當事人,未依公開競價方式,而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#166459
下列描述「期貨營業員」何者不正確? (A)為期貨經紀商之業務代表 (B)因期貨操作難度高,故可代客操作 (C)提供客戶所需市場價格資訊 (D)接受客戶的委託單轉給發單人員並回報交易結果
#166460
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