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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
> 試題詳解
27. 證券商每多設置一家簡易分支機構,其最低實收資本額應增加多少?
(A)免增加
(B)新臺幣五百萬元
(C)新臺幣一千萬元
(D)新臺幣三千萬元
答案:
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統計:
A(5), B(12), C(14), D(28), E(0) #3872808
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/04/27
#7354658
證券商設置標準 第 21 條證券...
(共 89 字,隱藏中)
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28. 有價證券之募集與發行案件經撤銷申報生效或核准,已收取有價證券價款者,發行人或持有人有下 列何種責任? (A)返還本金 (B)返還利息 (C)返還本息並負損害賠償責任 (D)返還本息並負民事及刑事責任
#3872809
29. 發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法§36 第 3 項第 2 款規定對股東權 益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日內公告並申報? (A)一日 (B)二日 (C)三日 (D)五日
#3872810
30. 金融控股公司發行普通公司債,並檢具對外公開發行公司債申報書與書件,向金融監督管理委員會 提出申報,一般情形,金管會受理發行公司債申報書之日起幾個營業日即可申報生效? (A)7個 (B)12個 (C)15個 (D)30個
#3872811
31. 採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告? (A)3/31 (B)4/15 (C)4/30 (D)5/31
#3872812
32. 下列何者為年報編製內容應記載之事項? (A)致股東報告書 (B)公司治理報告 (C)募資情形 (D)選項 ( C )皆是
#3872813
33. 下列何者不得參與競價拍賣之投標? (A)成年之中華民國國民 (B)發行公司直屬總經理之部門主管 (C)本國法人募集之證券投資信託基金 (D)外國專業投資機構
#3872814
34. 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發 行無擔保公司債總額之多少? (A)3% (B)5% (C)10% (D)15%
#3872815
35. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為: (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商
#3872816
36. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定,持有已發行股份總數 10%以上之股東,且繼 續持有多少期間以上,得委託信託事業擔任委託書徵求人? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3872817
37. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者正確? (A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)徵求人違反主管機關處分未逾三年者,不得擔任徵求人 (C)徵求人於委託書簽章後,不得轉讓他人使用 (D)選項 ( C )皆正確
#3872818
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