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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-4投信投顧業務員 ︰投信投顧相關法規(含自律規範)#3995
> 試題詳解
證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列投資之規範何者為正確?
(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票
(B)經客戶同意亦不得從事信用交易
(C)得投資之範圍包括經金管會核准得投資之承銷有價證券
(D)為全體全權委託投資帳戶投資任一公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之20%
答案:
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統計:
A(10), B(65), C(280), D(80), E(0) #167876
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/12/01
#5241127
(A)經全權委託保管機構同意不得以場外交...
(共 128 字,隱藏中)
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新生證券投顧公司實收資本額五億元,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元? (A)三千萬元 (B)四千萬元 (C)二千五百萬元 (D)六千萬元
#167877
下列有關證券投資信託事業運用募集證券投資信託基金應遵守之規範,何者為非? (A)得投資於上櫃公司股票 (B)得投資於本證券投資信託事業或與本證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (C)不得對於本證券投資信託事業經理之各基金間為證券交易行為 (D)不得從事證券信用交易
#167878
投資人甲將其資產一千萬全權委託K 證券投資顧問公司處理,由K 投資於上市股票、政府債券及公司債,對於K 購入之有價證券:(A)應由K 依約定保管 (B)全權委託保管機構之債權人得主張權利(C)投資人甲若為信託業,得自行保管 (D)選項ABC皆非
#167879
有關證券投資信託基金出借上市櫃有價證券規定之敘述,何者正確? (A)每一基金出借所持有任一有價證券數額不得超過所持有該有價證券數額之30% (B)私募基金一律不得出借所持有之有價證券 (C)借券人提供擔保品之種類,以現金為限 (D)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以六個月為限
#167880
證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情事,以建 立客戶信賴之基礎,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來? (A)善良管理人注意原則 (B)忠實誠信原則 (C)勤勉原則 (D)保密原則
#167881
針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤﹖ (A)該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之20% (C)不得投資於其他組合基金 (D)不得為放款或以本基金資產提供擔保
#167882
依投顧事業設置標準第五條規定,成立證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新台幣? (A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)四千萬元
#167883
證券投資信託事業募集證券投資信託基金,經申請核准或申報生效後,除金管會另有規定外,須符合下 列何者條件及一定規模後,始得辦理追加募集? (A)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿一個月 (B)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿二個月 (C)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿三個月 (D)自開放買回之日起至申請(報)送件日屆滿六個月
#167884
證券投資顧問事業,應於每會計年度終了後幾個月內,公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監 察人承認之年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#167885
信託業兼營全權委託投資業務,為委託投資資產投資於任一公司發行之公司債,依法不得超過每一全權 委託投資帳戶淨資產價值多少比例﹖ (A)5% (B)10% (C)20% (D)30%
#167886
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