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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-2投信投顧相關法規(含自律規範)#41467
> 試題詳解
01、 ( ) 私募基金依信託契約規定,下列敘述何者有誤?
(A) 依證券投資信託契約規定私募基金應向受益人報告基金每一受益權單位之淨資產價值
(B) 私募基金之買回程序及買回價金之給付期限,應依證券投資信託契約之規定辦理
(C) 私募基金之年度財務報告應依證券投資信託契約之規定向受益人報告
(D) 私募基金之年度財報,除向主管機關申報外並應於報紙公告
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統計:
A(6), B(5), C(8), D(141), E(0) #1159127
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/04/03
#2706837
證券投資信託基金管理辦法第五十六條證券投...
(共 372 字,隱藏中)
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02、 ( ) 依我國法令規定,每一組合型基金至少應投資幾個以上子基金,且每一個子基金最高投資上限不得超過組合型基金淨資產價值之多少? (A) 3 個;50% (B) 4個;40% (C) 5個;30% (D) 6個;20%
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03、 ( ) 甲證券投資信託公司接受乙投資人全權委託投資資產,之後甲公司因經營不善,主管機關命甲公司將全權委託投資契約移轉於其指定之丙證券投資信託公司經理時,其後續作業何者為正確? (A) 乙得於收到通知後十日內,決定是否另行委任金管會指定移轉之新受任人,繼續運用其全權委託投資資產 (B) 乙如決定另行委託時,應以原簽訂之全權委託投資契約繼續執行 (C) 乙如決定另行委託時,仍將受到最低委託限額之限制 (D) 乙如決定不另行委託者,應由甲繼續執行全權委託投資契約
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04、 ( ) 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾幾年者不行使而消滅? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
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05、 ( ) 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確? (A) 業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失 (B) 業者與客戶得約定得以獲利金額拆帳之方式計收 (C) 績效報酬係依主管機關訂定之相關收取條件與計算方式決定 (D) 委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時,不得計收績效報酬
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06、 ( ) 總代理人或銷售機構為投資人申購境外基金時,除經投資人同意外,應以何名義為之? (A) 總代理人 (B) 銷售機構 (C) 投資人 (D) 境外基金機構
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07、 ( ) 有關同一證券投資信託事業下基金之合併,下列敘述何者錯誤? (A) 採申報生效制 (B) 開放型基金應與開放型基金合併 (C) 合併之基金應為同種類基金 (D) 合併之基金投資區域及國家應相同
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08、 ( ) 有關全權委託投資經理人之選任及相關規範,下列敘述何者為正確? (A) 應於簽訂全權委託投資契約前,由客戶與受任人共同議定之 (B) 每一投資經理人僅得為二位客戶從事全權委託投資服務,且合計之規模不得超過金管會規定之限額 (C) 投資經理人離職或因故不能執行職務時,受任人應即通知客戶,並由受任人指定新投資經理人 (D) 客戶不得要求知悉投資經理人之學經歷資料
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09、 ( ) 下列何者非證券投資信託事業之「關係人」? (A) 股東為自然人者,其配偶、二親等以內之血親 (B) 自然人股東之本人或配偶為負責人之企業 (C) 法人股東有控制關係之人 (D) 自然人股東之岳父母
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10、 ( ) 甲證券投資信託公司,擬運用於國內募集成立之Q證券投資信託基金,投資於外國有價證券,下列何者可投資? (A) 於外國證券集中交易市場及美國店頭市場(NASDAQ)交易之股票(含承銷股票)、受益憑證、基金股份、投資單位或存託憑證(Depositary Receipts) (B) 符合信用評等規定,由國家或機構所保證或發行之債券 (C) 經金管會核准證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之受益憑證、基金股份或投資單位 (D) 選項A、B、C皆可
#1159136
11、 ( ) 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合規定? (A) 於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B) 於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C) 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D) 涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測
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