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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
04、 受益人買回受益憑證之價金給付請求權,自價金給付期限屆滿日起算多久內不行使而消滅?
(A) 五年
(B) 十年
(C) 十五年
(D) 二十年
答案:
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統計:
A(51), B(11), C(141), D(0), E(0) #1111902
詳解 (共 1 筆)
楊雅鈞
B1 · 2020/04/06
#3866448
本法規定之損害賠償請求權,自有請求權人知...
(共 60 字,隱藏中)
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05、 下列對於證券投資信託基金之管理敘述,何者為非? (A) 應符合法令或證券投資信託契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行 (B) 應基於投資當時所能取得之最佳條件,於顧及市場現況下執行交易 (C) 公司亦應依證券投資信託基金管理辦法等有關法令及契約為基金之管理運用,並不得利用內線交易以達成績效 (D) 如修改分配方法,應以電話通知方式告知,並不得令客戶遭受損失
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06、 依據「證券投資顧問事業從業人員行為準則」,證券投資顧問事業之經手人員於在職期間應依公司規定定期彙總申報本人帳戶及利害關係人帳戶每一筆交易狀況,所稱利害關係人包括: (A) 本人之父母 (B) 本人二等親之姻親 (C) 本人三等親之血親 (D) 本人、配偶及其未成年子女利用他人名義投資有價證券及其衍生性金融商品而直接或間接受有利益者
#1111904
07、 有關境外基金之私募,下列敘述何者不正確? (A) 包括銀行業、票券業等專業投資機構及符合條件之自然人、法人之應募人總數不得超過三十五人 (B) 不得為一般性廣告或公開勸誘之行為 (C) 價款繳納完成日起五日內向金管會指定之機構申報並副知中央銀行 (D) 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任銀行、信託業、證券經紀商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業辦理
#1111905
08、 下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約? A.向上市公司募集基金,並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票;B.向上櫃公司募集基金,承諾將其投資於該上櫃公司股票;C.未經金管會核准前,接受客戶預約認購基金;D.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊 (A) 僅A、B (B) 僅D (C) 僅A、C (D) 僅B、C
#1111906
09、 證券投資信託事業申請(報)募集或追加募集證券投資信託基金,符合下列何種情況,金管會得不核准其案件 (A) 自行撤回其基金募集申請(報)案件,自接獲金管會通知之日起三個月內又申請(報)募集或追加募集新基金者 (B) 已向金管會提出申請(報)案件經三週尚未核准或生效,為求時效又再申請(報)募集新基金者 (C) 本次募集或追加募集基金計畫之重要內容未經列成議案,提董事會討論並決議通過者 (D) 以上皆是
#1111907
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