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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
04、 ( ) 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 四年
答案:
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統計:
A(127), B(11), C(10), D(1), E(0) #1158280
詳解 (共 1 筆)
Nate Lo
B1 · 2020/03/23
#3842157
證券投資信託基金管理辦法: 〔第二...
(共 225 字,隱藏中)
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相關試題
05、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非? (A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之二十 (B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之百分之十 (C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之百分之三十
#1158281
06、 ( ) 全權委託契約受任人與客戶簽訂全權委託投資契約前,應有幾日以上之期間,供客戶審閱全部條款內容? (A) 五日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 三日
#1158282
07、 ( ) 證券投信事業經營全權委託投資業務之契約,於契約失效後至少保存幾年? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1158283
08、 ( ) 依據全權委託投資業務操作辦法,全權委託契約受任人所應編製報表送達客戶之義務,下列何者正確? (A) 每月編製月報 (B) 每季編製季報 (C) 每半年編製半年報 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆是
#1158284
09、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託業務,應設置專責部門,下列何者非辦理該專責部門須符合之條件? (A) 應配置適足及適任之主管人員 (B) 應配置適足及適任之業務人員 (C) 部門主管須取得證券投資分析人員之資格 (D) 投資經理人具備投信投顧業務員之資格,並具備一定之工作經歷
#1158285
10、 ( ) 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資產,該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,依全權委託投資業務操作辦法規定,由何人行使? (A) 林先生 (B) 忠孝證券投顧公司 (C) 由信義銀行指定之代理人 (D) 由全權委託投資契約自行約定
#1158286
11、 ( ) 依據全權委託操作辦法,投信投顧事業應與參與全權委託投資或交易決策或相關業務之董事、監察人、經理人、業務人員或受僱人簽訂書面約定,載明如上開人員為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品時,除法令另有規定外,應於買賣前事先以書面報經誰允許? (A) 投信投顧公會 (B) 金管會 (C) 客戶 (D) 投信投顧事業
#1158287
12、 ( ) 經營證券投資信託事業,發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之十五
#1158288
13、 ( ) 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項? (A) 存款不足退票 (B) 四分之一之董事發生變動 (C) 變更公司之簽證會計師 (D) 向關係人購買不動產
#1158289
14、 ( ) 下列有關證券投資信託事業之設置與組織之敘述,何者錯誤? (A) 以股份有限公司為限,實收資本額不得少於新台幣三億元 (B) 依公司法之規定採募集設立 (C) 應設置投資研究、財務會計、內部稽核等部門 (D) 依其事業規模、業務情況與內部控制之需要,配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員
#1158290
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