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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 高級業務員 :證券交易相關法規與實務#38497
> 試題詳解
07、 ( ) 公開發行股票之公司辦理股票私募之程序,下列敘述何者正確?
(A) 應經董事會特別決議
(B) 得以臨時動議說明特定人之選擇方式
(C) 須於股東會召集事由說明訂價合理性
(D) 私募之必要理由得以臨時動議提出
答案:
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統計:
A(7), B(2), C(6), D(2), E(0) #1099187
私人筆記 (共 1 筆)
施君翰
2025/04/21
私人筆記#6893847
未解鎖
《證券交易法 §43-6》公開發行公司辦...
(共 308 字,隱藏中)
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相關試題
08、 ( ) 轉換公司債經持有人請求轉換為債券換股權證,何時可以上市上櫃買賣? (A) 於發行公司或其代理機構同意之日 (B) 於主管機關核准之日 (C) 於主管機關核准後七日 (D) 於向股東交付之日
#1099188
09、 ( ) 公開說明書之虛偽不實記載,應負損害賠償責任者,下列何人無免責規定之適用? (A) 發行人 (B) 發行人之職員 (C) 證券承銷商 (D) 會計師、律師等專業人員簽名其上者
#1099189
10、 ( ) 員工認股權憑證之規定,下列敘述何者正確? (A) 上市或上櫃公司應發行員工認股權憑證 (B) 單一認股權人每次得認購金額,不得超過新臺幣一千萬元 (C) 公開發行公司如擬以低於市價之認股價格發行員工認股權憑證,應經股東會特別決議 (D) 員工認股權憑證之存續期間不得超過二十年
#1099190
11、 ( ) 發行人之職員,曾在財務報告或財務業務文件上簽名或蓋章者,依證券交易法規定申報或公告之財務報告及財務業務文件,其主要內容有虛偽或隱匿之情事者,對於該有價證券之善意取得人或出賣人因而所受之損害,應負何種賠償責任? (A) 雖能證明已盡相當注意,且有正當理由可合理確信其內容無虛偽或隱匿之情事者,還是要負賠償責任 (B) 因其過失所致損害之發生者,應依其責任比例,負賠償責任 (C) 僅就其故意所致損害之發生者,負賠償責任 (D) 因其過失所致損害之發生者,應連帶負賠償責任
#1099191
12、 ( ) 任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者,應向主管機關申報取得目的、資金來源等? (A) 5% (B) 10% (C) 15% (D) 20%
#1099192
13、 ( ) 下列何者非為內線交易之行為主體? (A) 公司董事 (B) 喪失公司董事身分三個月者 (C) 持有公司股份百分之五的股東 (D) 由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
#1099193
14、 ( ) A上市公司董事甲之下列有價證券交易行為,何者構成證交法第一百五十七條之短線交易? (A) 甲於取得A公司配發之股票股利滿三個月時,將該股票股利賣出獲利 (B) 甲買進A公司發行但未掛牌上市買賣之特別股股票,五個月後,以高於特別股股價之價格賣出同數量之A公司普通股 (C) 甲於A公司上市前買進A公司之股票,三個月後A公司上市,甲乃賣出持股獲利 (D) 選項ABC皆不構成短線交易
#1099194
15、 ( ) 我國現行交割結算基金係採何種制度? (A) 個別責任制 (B) 共同責任制 (C) 折衷制 (D) 兼採個別責任與共同責任制
#1099195
16、 ( ) 證券商為經營證券業務之需,得代客戶保管: (A) 印鑑或存摺 (B) 政府債券 (C) 款項 (D) 選項ABC皆不得代客戶保管
#1099196
17、 ( ) 證券商承銷有價證券,若承銷價格由承銷商與發行公司議定者時,下列何者非必要記載於承銷公告之事項? (A) 承銷價格訂定方式 (B) 會計師對財務資料之查核意見 (C) 證券承銷商評估報告總結意見 (D) 律師之審查意見
#1099197
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