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投信投顧相關法規(含自律規範)
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100年 - 100-2 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41492
> 試題詳解
07、 ( ) 受益人之收益分配請求權,自收益發放日起多久內不行使而消滅?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年
答案:
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統計:
A(7), B(37), C(9), D(120), E(0) #1160498
詳解 (共 2 筆)
Chih-Ling
B2 · 2019/05/30
#3386632
受益人之收益分配請求權,自收益發放日起五...
(共 50 字,隱藏中)
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11
0
黃韻萱
B1 · 2017/03/27
#1849842
受益人剩餘財產分配請求權、買回收益憑證之...
(共 35 字,隱藏中)
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4
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09、 ( ) 陳先生將新台幣一億元全權委託元氣投信投資於有價證券,元氣投信如將新台幣一億元全部投資於上市上櫃股票,至少應投資於多少家公司之股票始符合規定? (A) 二家 (B) 四家 (C) 五家 (D) 十家
#1160500
10、 ( ) 投信事業運用基金從事有價證券投資時,應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定,該規定於何者法規有規範? (A) 證券交易法 (B) 期貨交易法 (C) 證券投資信託基金管理辦法 (D) 證券投資信託事業管理規則
#1160501
11、 ( ) 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤? (A) 擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人 (B) 內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則,並由境外基金管理機構送同業公會審查 (C) 依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示,轉送境外基金機構 (D) 總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊,交付與銷售機構及投資人
#1160502
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