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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4初業-證券交易相關法規與實務#38505
> 試題詳解
07、 ( ) 歸入權之行使係針對下列何種行為?
(A) 人為炒作股票違法行為
(B) 內線交易行為
(C) 短線交易行為
(D) 不實製作申報財務報告
答案:
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統計:
A(3), B(45), C(162), D(8), E(0) #1099987
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/06
#4980166
證券交易法第157條短線交易歸入權之規範...
(共 253 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4496763
未解鎖
短線交易的行為態樣: 公司內部人對於所持...
(共 108 字,隱藏中)
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08、 ( ) 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶? (A) 活期存款 (B) 定期存款 (C) 支票存款 (D) 未規定
#1099988
09、 ( ) 證券商之特別盈餘公積已達實收資本多少,得以法定之數額撥充資本? (A) 10% (B) 20% (C) 25% (D) 50%
#1099989
10、 ( ) 證券商於解散或部分業務歇業時,應由下列何單位陳明事由,向主管機關申報之? (A) 董事會 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 大股東
#1099990
11、 ( ) 證券商之負責人及業務人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記? (A) 3日 (B) 5日 (C) 10日 (D) 1個月
#1099991
12、 ( ) 下列那些規則或契約是證券交易所依法應訂立者? (A) 有價證券上市審查準則 (B) 使用市場契約 (C) 共同責任制交割結算基金管理辦法 (D) 選項ABC皆是
#1099992
13、 ( ) 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次? (A) 一次 (B) 二次,即每半年一次 (C) 三次,即每四個月一次 (D) 四次,即每季一次
#1099993
14、 ( ) 股份有限公司非經何一機關之決議,不得變更章程? (A) 監察人會議 (B) 董事會 (C) 股東會 (D) 董監聯席會
#1099994
15、 ( ) 股份有限公司之股東繼續一年以上,最少應持有已發行股份總數多少,始得聲請法院選派檢查人? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之三
#1099995
16、 ( ) 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行? (A) 金融機構 (B) 證券商 (C) 證券集中保管機構 (D) 公開發行公司
#1099996
17、 ( ) 依現行法規定,於符合一定條件下,發行人可採用總括申報制發行下列何種有價證券? (A) 股票 (B) 存託憑證 (C) 公司債 (D) 認購權證
#1099997
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