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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4初業-證券交易相關法規與實務#38505
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11、 ( ) 證券商之負責人及業務人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記?
(A) 3日
(B) 5日
(C) 10日
(D) 1個月
答案:
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統計:
A(28), B(196), C(32), D(13), E(0) #1099991
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/06
#4980159
證券商負責人與業務人員管理規則 第13條...
(共 85 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4496769
未解鎖
第 13 條 證券商負責人及業務人員...
(共 237 字,隱藏中)
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相關試題
12、 ( ) 下列那些規則或契約是證券交易所依法應訂立者? (A) 有價證券上市審查準則 (B) 使用市場契約 (C) 共同責任制交割結算基金管理辦法 (D) 選項ABC皆是
#1099992
13、 ( ) 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次? (A) 一次 (B) 二次,即每半年一次 (C) 三次,即每四個月一次 (D) 四次,即每季一次
#1099993
14、 ( ) 股份有限公司非經何一機關之決議,不得變更章程? (A) 監察人會議 (B) 董事會 (C) 股東會 (D) 董監聯席會
#1099994
15、 ( ) 股份有限公司之股東繼續一年以上,最少應持有已發行股份總數多少,始得聲請法院選派檢查人? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之三
#1099995
16、 ( ) 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行? (A) 金融機構 (B) 證券商 (C) 證券集中保管機構 (D) 公開發行公司
#1099996
17、 ( ) 依現行法規定,於符合一定條件下,發行人可採用總括申報制發行下列何種有價證券? (A) 股票 (B) 存託憑證 (C) 公司債 (D) 認購權證
#1099997
18、 ( ) 證券交易法第一百五十七條之一規範之內線交易的構成要件,指獲悉消息而消息未公開或公開後多少小時內,不得買入或賣出? (A) 四十八小時 (B) 二十四小時 (C) 十八小時 (D) 十六小時
#1099998
19、 ( ) 有關短線交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A) 買進同一公司之普通股,賣出特別股,亦構成短線交易 (B) 短線交易的期間為三個月 (C) 短線交易獲得利益之計算方式採最高賣價減最低買價法 (D) 證券交易稅得自短線交易所得利益中扣除
#1099999
20、 ( ) 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少? (A) 50% (B) 100% (C) 150% (D) 200%
#1100000
21、 ( ) 依目前設計,送存集中保管之有價證券,其送存人間之法律關係為何? (A) 送存人個別所有 (B) 公同共有 (C) 分別共有 (D) 均為直接占有人
#1100001
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