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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-3業務員 :證券交易相關法規與實務#38510
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22、 ( ) 證券商之負責人及業務人員有異動者,所屬證券商應於異動後幾日內向臺灣證券交易所、證券商業同業公會或櫃檯買賣中心申報登記?
(A) 3 日
(B) 5 日
(C) 10 日
(D) 1 個月
答案:
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統計:
A(17), B(80), C(5), D(1), E(0) #1100252
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/23
#3901432
法規名稱:證券商負責人與業務人員管理規則...
(共 95 字,隱藏中)
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23、 ( ) 未自行辦理融資融券業務之證券商,得與證券金融公司簽訂何種契約代辦融資融券授信? (A) 居間契約 (B) 行紀契約 (C) 代理契約 (D) 轉融通契約
#1100253
24、 ( ) 依證券交易法之規定,得處 3 年以上 10 年以下有期徒刑之最高罰則行為是: (A) 人為炒作股票 (B) 未依法交付公開說明書 (C) 短線交易 (D) 選項ABC皆是
#1100254
25、 ( ) 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者非可運用清償之資金? (A) 交割結算基金 (B) 證券交易所之賠償準備金 (C) 證券商營業保證金 (D) 證券交易所營業保證金
#1100255
26、 ( ) 發行人有下列何種情形者,不得公開發行新股? (A) 最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B) 發行特別股約定股息,未能按期支付者 (C) 資產不足抵償債務者 (D) 與他公司合併者
#1100256
27、 ( ) 證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應如何處理? (A) 自行認購 (B) 再行銷售 (C) 退還發行人 (D) 洽特定人認購
#1100257
28、 ( ) 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報? (A) 金融監督管理委員會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
#1100258
29、 ( ) 下列何種有價證券當市開盤競價基準升降幅度不以百分之七為限? (A) 股票 (B) 受益憑證 (C) 債券 (D) 選項ABC皆非
#1100259
30、 ( ) 有價證券在集中市場之買賣,原則採下列何者交割方式﹖ (A) 結算差價 (B) 現款現貨 (C) 保證金餘額 (D) 權利金餘額
#1100260
31、 ( ) 申請以科技事業上市之發行公司,應經何者出具其係屬科技事業之明確意見書? (A) 金融監督管理委員會 (B) 臺灣證券交易所股份有限公司 (C) 該事業之中央目的事業主管機關 (D) 財政部
#1100261
32、 ( ) 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之? (A) 二家 (B) 三家 (C) 四家 (D) 五家
#1100262
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