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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-2 投乙-投信投顧相關法規#39934
> 試題詳解
08、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員於到職日起幾日內,依公司所制定之制式表格申報本人帳戶及利害關係人帳戶持有國內上市、上櫃公司股票及具股權性質衍生性商品之名稱及數量?
(A) 七日
(B) 十日
(C) 十二日
(D) 十五日。
答案:
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統計:
A(54), B(306), C(18), D(9), E(0) #1133561
詳解 (共 1 筆)
妍 Hebe
B1 · 2021/12/01
#5241132
申報-10日
(共 8 字,隱藏中)
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09、 ( ) 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A) 發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B) 接受客戶全權委託投資業務 (C) 運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D) 發行有關證券投資之出版品。
#1133562
10、 ( ) 投顧事業從事業務廣告所製播之宣傳錄影帶及錄音帶,應將該錄影帶及錄音帶至少保存多久? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 半年 (D) 一年。
#1133563
11、 ( ) 投信公司擔任2家境外基金管理機構之總代理人,需提存多少營業保證金? (A) 新臺幣2,000萬元 (B) 新臺幣3,000萬元 (C) 新臺幣5,000萬元 (D) 新臺幣7,000萬元。
#1133564
12、 ( ) 證券投資信託事業之督察主管每年應向董事會及監察人提出幾次年度督察報告? (A) 一次 (B) 二次 (C) 三次 (D) 四次。
#1133565
13、 ( ) 貨幣市場基金係指運用於銀行存款、短期票券及附買回交易之總金額達基金淨資產價值百分之多少以上者? (A) 五十 (B) 六十 (C) 七十 (D) 九十。
#1133566
14、 ( ) 王君進入信宜證券投顧公司,其已在外國取得證券分析師資格,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,申請認可時,請問王君須從事證券投資分析相關工作幾年以上才可於傳播媒體從事證券投資分析? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年。
#1133567
15、 ( ) H證券投資信託公司與甲、乙、丙三家銀行關係如下:甲銀行投資H證券投資信託公司股份百分之五;乙銀行係H證券投資信託公司之董事;丙銀行投資H證券投資信託公司股份百分之二,請問甲、乙、丙三家銀行何者不得擔任H證券投資信託公司所經理基金之保管機構﹖ (A) 甲銀行 (B) 乙銀行 (C) 甲、乙銀行 (D) 甲、乙、丙銀行。
#1133568
16、 ( ) 依投顧事業設置標準第五條規定,成立證券投資顧問事業之實收資本額不得少於新臺幣多少? (A) 一千萬元 (B) 二千萬元 (C) 三千萬元 (D) 四千萬元。
#1133569
17、 ( ) 投信公司募集下列何種基金無需經過中央銀行同意? (A) 國內募集投資國內之股票型基金 (B) 貨幣市場基金 (C) 外幣計價基金 (D) 國外募集投資國內基金。
#1133570
18、 ( ) 證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上,得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A) 新臺幣五百萬元 (B) 新臺幣一千萬元 (C) 新臺幣二百萬元 (D) 新臺幣二千萬元。
#1133571
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