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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科)-證券交易相關法規與實務#38485
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09、 ( ) 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息?
(A) 公司辦理重整
(B) 公司發生重大之內部控制舞弊
(C) 公司股票有被進行公開收購者
(D) 選項ABC皆是。
答案:
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統計:
A(2), B(0), C(29), D(83), E(0) #1098369
詳解 (共 2 筆)
lorna9132
B2 · 2023/07/30
#5901428
第一項所稱有重大影響其股票價格之消息,指...
(共 110 字,隱藏中)
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MoAI - 您的AI助手
B3 · 2025/12/01
#7179584
這是一道關於《證券交易法》中「內線交易」...
(共 1538 字,隱藏中)
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42、 ( ) 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第四項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息? (A) 公司辦理重整 (B) 公司發生重大之內部控制舞弊 (C) 公司股票有被進行公開收購者 (D) 選項ABC皆是
#1100372
10、 ( ) 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第四項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息? (A) 公司辦理重整 (B) 公司發生重大之內部控制舞弊 (C) 公司股票有被進行公開收購者 (D) 選項ABC皆是
#1101340
10、 ( ) 證券商受託買賣有價證券,除應於成交時作成買賣報告書交付委託人外,並應根據下列何項之期限編製對帳單分送各委託人? (A) 每月底 (B) 每半年 (C) 每年年初 (D) 每半個月。
#1098370
11、 ( ) 證券商買賣報告書、委託書、成交回報單應保存: (A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 六年。
#1098371
12、 ( ) 證券承銷商包銷有價證券,如無例外情形,其包銷之總金額之上限為以下何者? (A) 全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B) 淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C) 流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D) 固定資產減短期債款後餘額之十五倍。
#1098372
13、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值百分之多少? (A) 20% (B) 5% (C) 10% (D) 15%。
#1098373
14、 ( ) 參加人之客戶送存、領回集中保管之有價證券及以集中保管之有價證券為帳簿劃撥交割或設定質權,均應以何人的名義辦理? (A) 客戶自己 (B) 參加人 (C) 業務員 (D) 選項ABC皆可。
#1098374
15、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明書及其他營業促銷活動,製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存幾年? (A) 二年 (B) 三年 (C) 十年 (D) 十五年。
#1098375
16、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾? (A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 30%。
#1098376
17、 ( ) 股東名簿記載之變更,於公司決定分派股息及紅利或其他利益之基準日前多久以內,不得為之? (A) 五日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 二個月。
#1098377
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