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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536
> 試題詳解
1. 有關全權委託投資業務之敘述,何者錯誤?
(A)以委任或信託關係為基礎
(B)受託人為投信投顧事業、證券經紀商或信託業
(C)受託人為客戶執行投資或交易之業務
(D)期貨經紀商不得申請經營此業務
答案:
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統計:
A(18), B(58), C(39), D(719), E(0) #1735931
詳解 (共 1 筆)
Winfred
B1 · 2018/12/18
#3119456
證券
期貨
都可以兼營
投信&投顧&全權委託業務
15
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701395
未解鎖
第 2 條 本辦法所稱全權委託投資業...
(共 233 字,隱藏中)
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相關試題
2. 證券投資信託契約終止後,證券投資信託事業於清算程序終結後,應於多久時間內向金管會申報處理結果,並通知受益人? (A)四個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月
#1735932
3. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金,應先向申購之投資大眾交付: (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)證券投資信託契約副本
#1735933
4. 證券投資信託及顧問法所稱之證券投資信託契約,指規範下列何者間之契約? (A)證券投資信託事業及基金保管機構 (B)證券投資信託事業及受益人 (C)證券投資信託事業、基金保管機構及受益人 (D)證券投資顧問事業、基金保管機構及受益人
#1735934
5. 證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資有價證券於交易執行後應作成紀錄,並按月提出檢討報告,其保存期限不得少於: (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)六年
#1735935
6. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者,應即通知證券投資信託事業,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內,向投信投顧公會申報並公告? (A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
#1735936
7. 甲投信公司前一年內曾受主管機關處分停止申報生效達二次以上,欲再首次募集基金,下列何種基金可適用申報生效? (A)國內募集投資國內之組合型基金 (B)國內募集投資國外之股票型基金 (C)國內募集投資國內之股票型基金 (D)選項ABC皆不可
#1735937
8. 證券投資信託基金管理辦法之規定,證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告,下列敘述何者正確? (A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B)每營業日計算,每週公告 (C)每營業日計算,每月公告 (D)每月計算,每月公告
#1735938
9. 下列哪一種法律並非證券投資顧問事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律? (A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法 (C)信託法 (D)銀行法
#1735939
10. 受任人於有價證券全權委託投資契約存續期間,為隨時注意及掌握客戶財務狀況及風險承受程度等因素之變化,應至少多久與客戶進行一次訪談? (A)每個月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#1735940
11. 全權委託保管機構如接獲全權委託投資保管帳戶所持有股票之發行公司股東會開會通知或議事錄者,應於收訖後幾日內送達何人? (A)收訖後三日內送達受任人 (B)契約所約定之期限內送達受任人 (C)契約所約定之期限內送達客戶 (D)收訖後五日內送達客戶
#1735941
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