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銀行內部控制與內部稽核測驗(消費金融)
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103年 - 103 台灣金融研訓院第 26 期銀行內部控制與內部稽核測驗 科目:銀行內部控制與內部稽核(消費金融類)#107181
> 試題詳解
1.依「巴塞爾銀行監理委員會」發布之「銀行法規遵循功能指導原則」,銀行之法規遵循制度應由下列何者負責監督?
(A)股東會
(B)董事會
(C)法務人員
(D)稽核人員
答案:
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統計:
A(0), B(21), C(7), D(5), E(0) #2901324
詳解 (共 1 筆)
chien.c
B2 · 2024/09/28
#6218444
#銀行董事會應負責監督銀行法規遵循風險...
(共 674 字,隱藏中)
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1.依「巴塞爾銀行監理委員會」發布之「銀行法規遵循功能指導原則」,銀行之法規遵循制度應由下列何者負責監督?(A)股東會(B)董事會(C)法務人員(D)稽核人員
#3414019
2.依 COSO 報告之八個構成要素於金融機構之運用,「權力及責任之授派-權責劃分」屬於下列何者之影響因素? (A)風險評估 (B)內部環境 (C)會計控制 (D)事件辨識
#2901325
3.依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」規定,銀行每年應委託下列何者辦理內部控制制度之查 核? (A)監察人 (B)銀行公會 (C)律師 (D)會計師
#2901326
4.監控係指自行檢查內部控制制度品質之過程,進行方式包括持續監控、個別監控或二者併用,一般而言,持續監控 係由下列何者執行? (A)外部稽核 (B)內部稽核 (C)各單位管理階層與員工 (D)類似內部稽核功能之員工
#2901327
5.下列何者不是自行查核負責人之職責? (A)選定查核項目及範圍 (B)選定自行查核日期 (C)分配查核工作 (D)自行查核執行情形之考核
#2901328
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