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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-4 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#80987
> 試題詳解
1. 發行人為有價證券之募集或出賣,依「證券交易法」規定,向公眾提出之說明文書稱為?
(A)財務報告
(B)股東報告書
(C)公開說明書
(D)出售報告書
答案:
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統計:
A(12), B(7), C(1505), D(20), E(0) #2116083
詳解 (共 1 筆)
小榜眼
B1 · 2020/08/24
#4234259
證券交易法 第13條
本法所稱公開說明書,謂發行人為有價證券之募集或出賣,依本法之規定,向公眾提出之說明文書。
4
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/17
私人筆記#4424531
未解鎖
公開說明書,其應記載之事項,由主管機關(...
(共 116 字,隱藏中)
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2. 下列何種有價證券,不適用「證券交易法」有關上市審查之規定? (A)公開發行公司股票 (B)認購權證 (C)公司債 (D)政府發行之債券
#2116084
3. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業? (A)證券商 (B)證券金融公司 (C)證券投資信託公司 (D)證券集中保管公司
#2116085
4. 依「證券交易法」之規定,公開收購人與其關係人於公開收購後,持有被收購公司已發行股份總 數超過該公司已發行股份總數達多少時,得以書面請求董事會召開股東臨時會? (A)百分之五十 (B)百分之四十 (C)百分之三十 (D)百分之二十
#2116086
5. 公開發行公司內部稽核主管之任免,應經何者通過? (A)股東會 (B)董事會 (C)審計委員會 (D)薪酬委員會
#2116087
6. 現行法禁止內線交易之內部人,不包含下列那一個? (A)董事 (B)持有該公司股份超過百分之十之股東 (C)監察人 (D)檢查人
#2116088
7. 下列何者非為內線交易之行為主體? (A)公司董事 (B)喪失公司董事身分三個月者 (C)持有公司股份百分之五的股東 (D)由公司董事獲悉內部消息的證券商營業員
#2116089
8. 下列敘述何者錯誤? (A)主管機關於審查發行人所申報之財報時,若發現發行人有不合法規之事項,得處以命令糾正 (B)發行人不得以有價證券募集之核准,作為保證證券價值之宣傳 (C)有價證券募集之核准,得藉以作為證實申請事項 (D)有價證券發行後,主管機關得隨時命令發行人提出財務、業務報告
#2116090
9. 證券商之董事、監察人及經理人發生不得擔任董事、監察人與經理人之消極資格情事時: (A)應立即向證券主管機關申報 (B)該券商應於知悉或事實發生之日起五個營業日內申報 (C)應於知悉或事實發生之日起十五日內申報 (D)應於次月五日前申報
#2116091
10. 證券商從事具有股權性質之投資,其轉投資總金額不得超過證券商淨值百分之多少? (A)二十 (B)四十 (C)五十 (D)七十
#2116092
11. 證券投資人及期貨交易人保護基金對每家證券商每一證券投資人一次之償付金額,以新臺幣多少 為上限? (A)一百萬元 (B)三百萬元 (C)一千萬元 (D)依其實際損失而定
#2116093
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