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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#121913
> 試題詳解
3. 發行人為有價證券之募集或出賣,依「證券交易法」規定,向公眾提出之說明文書稱為:
(A)財務報告
(B)股東報告書
(C)公開說明書
(D)出售報告書
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統計:
A(19), B(16), C(1355), D(12), E(0) #3292606
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/08/15
#6192640
證券交易法 第 13 條 本法...
(共 64 字,隱藏中)
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4. 依公司法規定,除部分特例外,公司投資總額不得超過其實收股本多少比率? (A)50% (B)40% (C)30% (D)10%
#3292607
5. 有關股份有限公司股東會出席之委託,下列敘述何者有誤? (A)一股東以出具一委託書,並以委託一人為限 (B)委託書應於股東會開會十五日前送達公司 (C)代理超過表決權限制之部分,不予計算 (D)委託書有重複時,以最先送達者為準
#3292608
6. 依公司法第 156 條之 3 規定,股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價,不受公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制,但需經下列何種決議方法通過? (A)應經股東會有代表已發行股份總數過三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數 之同意行之 (B)應經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應經董事會三分之二以上董事出席,以出席董事過半數決議行之 (D)應經董事會過半數董事出席,以出席董事過半數決議行之
#3292609
7. Z 公司為公開發行股票之公司,並非以投資為專業,且 Z 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額,亦未經 Z 公司股東會決議投資限額。若 Z 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元,淨 值為 15 億元,則 Z 公司為他公司有限責任股東時,其所有投資總額不得超過多少金額? (A)2 億元 (B)3 億元 (C)4 億元 (D)6 億元
#3292610
8. 依「證券交易法」規定,私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後,可賣出私募之有價證券? (A)1 年 (B)2 年 (C)3 年 (D)5 年
#3292611
9. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確? (A)審計委員會應至少每半年召開一次 (B)審計委員會之召集,應載明召集事由,於十日前通知委員會各獨立董事成員 (C)審計委員如不能親自出席,得以視訊參與會議 (D)審計委員會之決議,應有全體成員三分之二以上之同意
#3292612
10.會計師辦理財務報告之查核簽證,若發生錯誤或疏漏,主管機關得視情節之輕重,為何種處分? (A)警告 (B)停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證 (C)撤銷簽證之核准 (D)選項ABC均可為之
#3292613
11.法人及外國公司如違反證券交易法相關規定者,除另有規定外,依該法規定之罰則,應如何處 罰? (A)處罰該法人 (B)處罰其董事 (C)處罰其為行為之負責人 (D)處罰其股東
#3292614
12.對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統,危害其功能正常運作者,處一年以上七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以下罰金,試問下列何者為非? (A)無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞,而入侵其電腦或相關設備 (B)無故以電腦程式或其他電磁方式干擾其電腦或相關設備 (C)意圖危害國家安全或社會安定,無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄 (D)製作專供犯證券交易法第 174 條之 4 第 1 項之罪之電腦程式,而供自己或他人犯前項之罪 者
#3292615
13.內線交易情節重大者,法院得提高賠償額之倍數為下列何者? (A)3 倍 (B)4 倍 (C)5 倍 (D)10 倍
#3292616
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