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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#113737
> 試題詳解
1. 股份有限公司業務之執行,由何機關決定之?
(A)股東會
(B)董事會
(C)董事
(D)審計委員會
答案:
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統計:
A(116), B(1539), C(31), D(13), E(0) #3089916
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/19
#5782267
公司法第 202 條公司業務之執...
(共 55 字,隱藏中)
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2. 持有已發行股份總數多少之股東得以書面向公司提出董事候選人名單? (A)百分之一 (B)百分之三 (C)百分之五 (D)百分之十
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3. 我國「公司法」所稱公司組織之性質為何? (A)以公益為目的之社團法人 (B)以營利為目的之社團法人 (C)營利之財團法人 (D)不以營利為目的之團體
#3089918
4. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確? (A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式 (B)證券自營商須經證券主管機關專案許可,始能例外從事承銷業務 (C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次 (D)證券承銷商與發行人之間,係特定法律關係,而非屬契約關係
#3089919
5. 下列關於召集董事會之敘述,何者正確? (A)每屆第一次董事會,由過半數當選之董事於改選後十五日內召開之 (B)過半數之董事得以書面記明提議事項及理由,請求董事長召集董事會 (C)董事會之召集,應於三日前通知各董事及監察人。但章程不同規定者,從其規定 (D)董事會召集之通知,經相對人同意,以電子方式為之者,得不載明事由
#3089920
6. 下列何者不是證券商應先報主管機關核准之情形? (A)變更機構名稱 (B)變更資本額 (C)董事、監察人持股變動 (D)與其他證券公司合併
#3089921
7. 公開發行公司獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家? (A)1 家 (B)3 家 (C)5 家 (D)10 家
#3089922
8. 證券主管機關審核有價證券之募集與發行係採用何種制度? (A)採申報生效制 (B)兼採申報生效及申請核准制 (C)採實質審查及申請核准制 (D)採申請核准制
#3089923
9. 下列何種證券商業務人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦? (A)辦理結算交割人員 (B)集保業務人員 (C)風險管理人員 (D)代理股務作業人員
#3089924
10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務,對專業投資人規定之敘述,何者正確? (A)適用金融消費者保護法第四條之定義 (B)專業投資人應符合之資格條件,應由證券商盡合理調查之責任 (C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前,得申請變更為專業投資人 (D)證券商針對專業投資人之評估方式,應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過
#3089925
11. 外國證券商在中華民國設置分支機構,依規定不須具備之條件為: (A)具國際證券業務經驗 (B)財務結構健全 (C)在東京、倫敦、紐約任一交易所是會員 (D)最近二年在其本國未曾受主管機關處分
#3089926
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