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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#113737
> 試題詳解
9. 下列何種證券商業務人員,不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦?
(A)辦理結算交割人員
(B)集保業務人員
(C)風險管理人員
(D)代理股務作業人員
答案:
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統計:
A(198), B(74), C(1337), D(152), E(0) #3089924
詳解 (共 2 筆)
EN
B1 · 2023/04/19
#5782059
證券商負責人與業務人員管理規則第3條「證...
(共 110 字,隱藏中)
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Cypress Chou
B2 · 2023/04/19
#5782290
證券商負責人與業務人員管理規則 ...
(共 106 字,隱藏中)
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相關試題
10. 有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務,對專業投資人規定之敘述,何者正確? (A)適用金融消費者保護法第四條之定義 (B)專業投資人應符合之資格條件,應由證券商盡合理調查之責任 (C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前,得申請變更為專業投資人 (D)證券商針對專業投資人之評估方式,應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過
#3089925
11. 外國證券商在中華民國設置分支機構,依規定不須具備之條件為: (A)具國際證券業務經驗 (B)財務結構健全 (C)在東京、倫敦、紐約任一交易所是會員 (D)最近二年在其本國未曾受主管機關處分
#3089926
12. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶? (A)活期存款 (B)定期存款 (C)支票存款 (D)以上皆可
#3089927
13. 有價證券融資融券交易在暫停融資買進或融券賣出之前,由下列何機構執行分配? (A)證券金融公司 (B)證券交易所及證券櫃檯買賣中心 (C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
#3089928
14. 依法同意其上市之發行有價證券機構應與臺灣證券交易所訂立何種契約? (A)使用集中交易市場契約 (B)使用有價證券店頭交易市場契約 (C)有價證券上市契約 (D)有價證券上櫃契約
#3089929
15. 下列有關臺灣證券交易所之敘述何者正確? (A)為公司制證券交易所,可發行股票 (B)所發行之股票,可於其他交易所掛牌上市 (C)得發行無記名股票 (D)為會員制證券交易所,不得發行股票
#3089930
16. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對每種證券之融資總金額,不得超過其淨值的多少比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)25%
#3089931
17. 有價證券交易爭議之仲裁,除依「證券交易法」之規定外,依何法之規定為之? (A)公司法 (B)票據法 (C)仲裁法 (D)民法
#3089932
18. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內,檢送經會計師查核簽證之文件? (A)10 日內 (B)15 日內 (C)20 日內 (D)30 日內
#3089933
19. 「證券交易法」規範何種型態之公司? (A)有限公司 (B)無限公司 (C)兩合公司 (D)股份有限公司
#3089934
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