4. 下列何種證券商業務人員，不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦？
(A)辦理結算交割人員
(B)集保業務人員
(C)風險管理人員
(D)代理股務作業人員

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統計： A(41), B(24), C(364), D(28), E(0) #3962356

詳解 (共 3 筆)

#7441883
    證券商負責人與業務人員管理規則...
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#7554099
答：(C)　風險管理人員負責辨識、衡量及...
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#7629486

證券商負責人與業務人員管理規則第4條第3項
證券商之下列業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼辦，但其他法令另有規定者，從其規定：
一、辦理有價證券自行買賣業務之人員。
二、內部稽核人員。
三、風險管理人員

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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#8476625
未解鎖
答案 C  考【證券商負責人與業務人員管...
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