阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
102年 - 102-4投信投顧相關法規(含自律規範)#39938
> 試題詳解
10、 ( ) 有關證券投資信託事業私募證券投資信託基金應募人數之規定,除證券投資信託及顧問法第十一條第一項第一款對象除外,應募人總數不得超過多少人?
(A) 五人
(B) 三十五人
(C) 五十人
(D) 九十九人。 .
答案:
登入後查看
統計:
A(1), B(278), C(4), D(102), E(0) #1133663
詳解 (共 2 筆)
Dream
B1 · 2020/06/13
#4061969
108年證基會已修改為99人,答案為D
(共 21 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2020/06/13
#4062470
原本答案為B,修改為D
(共 13 字,隱藏中)
前往觀看
1
0
相關試題
11、 ( ) 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A) 限一個 (B) 限二個 (C) 限五個 (D) 沒有個數限制。
#1133664
12、 ( ) 關於證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務提存之營業保證金,下列何者正確? (A) 不可分散提存於不同金融機構 (B) 為分散風險得提存於二家以上金融機構 (C) 提存以現金或銀行存款為限 (D) 提存後不得更換金融機構。
#1133665
13、 ( ) 依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之比率為何? (A) 15% (B) 20% (C) 5% (D) 10%。
#1133666
14、 ( ) 甲為光明證券投顧公司之董事,光明公司進行研議是否買進金山公司股票,若甲為金山公司持股多少以上之股東,即不得參與全權委託投資帳戶對金山公司所發行股票之買賣決定? (A) 5% (B) 10% (C) 1% (D) 3%。
#1133667
15、 ( ) 證券投資信託公司於國外募集資金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債及金融債券之總金額,不得超過本基金淨資產價值之百分之多少?但其餘投資限制應依國外募集地之基金法令規定辦理。 (A) 五 (B) 十 (C) 二十 (D) 三十。
#1133668
16、 ( ) 甲為A證券投資信託公司之董事,乙為其持股百分之十之股東,丙為其持股百分之四之股東,何者得兼為本國B證券投資信託事業之發起人? (A) 乙 (B) 丙 (C) 甲、丙 (D) 乙、丙。
#1133669
17、 ( ) 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非? (A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之20% (B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之10% (C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之30%。
#1133670
18、 ( ) 有關我國「債券型基金」之敘述,下列何者錯誤? (A) 債券型基金除法令另有規定外,不得投資結構式利率商品 (B) 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以內 (C) 債券型基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券,應於證券投資信託契約中明訂其信用評等等級 (D) 債券型基金除法令另有規定外,不得投資轉換公司債。
#1133671
19、 ( ) 證券投資信託事業管理規則規定,經營證券投資信託事業,發起人中應有符合一定資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司或金融控股公司,其中規定銀行最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前多少名內? (A) 一百名 (B) 五百名 (C) 一千名 (D) 二千名。
#1133672
20、 ( ) 證券投資信託事業經理指數股票型基金借入有價證券,應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管理措施,並提經何單位通過始可為之? (A) 董事會 (B) 股東會 (C) 受益人大會 (D) 金管會。
#1133673
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742