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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#68844
> 試題詳解
10.下列何業者非境外基金機構於國內向特定人私募基金時得委任之機構?
(A)證券經紀商
(B)證券投資顧問事業
(C)銀行
(D)票券業
答案:
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統計:
A(66), B(86), C(33), D(502), E(0) #1785793
私人筆記 (共 1 筆)
Wilson Chen
2024/11/05
私人筆記#6486325
未解鎖
境外基金管理辦法第 52 條境外基金機構...
(共 955 字,隱藏中)
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相關試題
11.所謂「股票型基金」,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者? (A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)一百
#1785794
12.依照境外基金管理辦法及相關規定,境外基金投資大陸地區證券市場之有價證券不得超過該境外基金淨資產價值之比率為何? (A)15% (B)20% (C)5% (D)10%
#1785795
13.證券投信及投顧公司經營全權委託投資業務,其投資範圍包括下列何種有價證券? 甲.上市上櫃公司股票;乙.本事業發行之公司債;丙.國內開放型基金;丁.政府債券 (A)僅甲 (B)僅甲、乙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1785796
14.證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶與全權委託保管機構另行簽訂委任或信託契 約,委任或信託契約之內容及契約範本,由何者擬訂後函報金管會核定? (A)投信投顧同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)櫃檯買賣中心 (D)證券金融公司
#1785797
15.投信事業運用基金從事有價證券投資時,應依契約所載得投資地區、市場、種類及範圍規定,該規 定於下列何者法規有規範? (A)證券交易法 (B)期貨交易法 (C)證券投資信託基金管理辦法 (D)證券投資信託事業管理規則
#1785798
16.全權委託契約客戶委託投資資產之淨資產價值減損達原委託投資資產多少比例以上時,受託人應於 規定期間內,編製法定書件送達客戶? (A)50% (B)10% (C)30% (D)20%
#1785799
17.針對國內開放式組合型基金之敘述,何者有誤? (A)該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C)不得投資於其他組合基金 (D)不得為放款或以本基金資產提供擔保
#1785800
18.有關境外基金銷售機構之資格,何者錯誤? (A)銀行可擔任境外基金之銷售機構,辦理募集及銷售業務 (B)除取得營業執照未滿一個會計年度者外,最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面 額 (C)最近二年未曾因辦理境外基金或投信基金業務受一定之處分 (D)證券經紀商不得擔任境外基金銷售機構,辦理募集與銷售業務
#1785801
19.從事有價證券之全權委託投資業務時,越權交易買進之股票,受任人應於接獲越權交易通知書之日 起,依規定為相反之賣出沖銷處理,其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法? (A)後進先出法 (B)移動平均法 (C)先進先出法 (D)加權平均法
#1785802
20.關於信託業兼營全權委託投資業務,以下敘述何者錯誤? (A)辦理有價證券研究分析之人員不得與買賣執行之業務人員相互兼任 (B)辦理投資或交易決策之業務人員得與自有資金之投資或交易決策人員相互兼任 (C)得自行保管信託財產 (D)辦理投資或交易決策之業務人員不得與共同信託基金業務或交易決策人員相互兼任
#1785803
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