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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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107年 - 台灣金融研訓院辦理 107 年第 1 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務#76257
> 試題詳解
10.民國 105 年修正洗錢防制法時,增訂哪一機構亦應適用金融機構之規定?
(A)融資性租賃業
(B)投資銀行
(C)信用卡公司
(D)避險基金
答案:
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統計:
A(1552), B(126), C(122), D(40), E(0) #1999792
詳解 (共 3 筆)
得榮 郵局已上榜謝謝大家
B1 · 2020/12/23
#4452930
107年又增加了虛擬通貨平台
交易業務事業
33
1
set34556
B2 · 2021/01/22
#4507472
洗錢防制法節錄第 5 條修訂對照 ...
(共 515 字,隱藏中)
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22
0
yu
B3 · 2022/11/08
#5652983
105增訂 銀行、信託、合作社、農會、信...
(共 268 字,隱藏中)
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相關試題
複選題11.洗錢防制法中,有關邊境金流管制,下列敘述何者錯誤? (A)管制客體包括新臺幣 (B)以貨運、快遞、包裹等方式出入境者亦受管制 (C)已申報但超過申報額度時,就超過申報額度部分沒入 (D)無論金額大小均應申報,若未申報則全額沒入
#1999793
12.就資恐防制法指定制裁之個人,下列敘述何者錯誤? (A)不得就其受扶養親屬家庭生活所需之財產上利益為交付(B)得酌留管理財物之必要費用 (C)他人不得為其提供財物 (D)不得對其金融帳戶為轉帳
#1999794
13.有關資恐防制法「目標性金融制裁(Targeted Financial Sanctions)」之敘述,下列何者錯誤? (A)斷金流為其主要目的 (B)即透過交易監控,斷絕其財產上利益之支配可能 (C)藉由目標性金融制裁使被制裁對象的社會活動能力下降,而有助於遏止恐怖主義之蔓生 (D)目標性金融制裁是強制性規範,金融機構或非金融事業及人員如未踐履,有相對之罰則
#1999795
14.有關金融機構對疑似洗錢或資恐交易之申報,下列敘述何者正確? (A)金融機構認定有疑似洗錢或資恐交易,達一定金額以上者,應向主管機關申報 (B)應自發現疑似洗錢或資恐交易之日起 3 個營業日內向主管機關申報 (C)於向主管機關申報前,應簽報洗錢防制專責主管核定 (D)對屬明顯重大緊急之疑似洗錢或資恐交易案件之申報,可以傳真申報,無須補辦書面資料
#1999796
15.強化防制洗錢及打擊資恐內部控制三道防線中,金融機構專責主管具有定期報告之職責,專責主管應至少多久向董(理) 事會及監察人(監事、監事會)或審計委員會報告? (A)每月 (B)每季 (C)每半年 (D)每年
#1999797
16.金融機構對疑似洗錢或資恐交易者,應向下列何者申報? (A)金融監督管理委員會 (B)廉政署 (C)中央銀行 (D)調查局
#1999798
17.金融機構防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管每年應至少參加經專責主管同意之內(外)部 訓練單位所辦幾小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練? (A)十小時 (B)十二小時 (C)十五小時 (D)三十小時
#1999799
18.金融機構在完成確認客戶身分措施前,原則上不得與該客戶建立業務關係。下列何種情形不屬於得先建立業務關係後再完 成驗證的例外情況? (A)屬於臨時性交易 (B)洗錢及資恐風險已受到有效管理 (C)為避免對客戶業務之正常運作造成干擾所必須 (D)可在合理可行之情形下儘速完成客戶及實質受益人之身分驗證
#1999800
19.具國外分公司(或子公司)之銀行,應訂定集團層次之防制洗錢與打擊資恐計畫,另在符合我國及國外分公司(或子公司) 所在地資料保密規定之情形下應訂定之事項,下列何者錯誤? (A)為確認客戶身分與洗錢及資恐風險管理目的所需的集團內資訊分享政策與程序 (B)為防制洗錢及打擊資恐目的,於有必要時,要求國外分公司(或子公司)提供有關客戶、帳戶及交易資訊 (C)為確保國外分行與總行有一致性之防制洗錢及打擊資恐措施,若標準高低有疑義,以國外分行所在國之主管機關認定 (D)對運用被交換資訊及其保密之安全防護
#1999801
20.銀行辦理新臺幣境內匯款業務,於收到受款金融機構請求時,原則上應於幾個營業日內提供匯款人及受款人資訊? (A)一個營業日 (B)三個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
#1999802
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